私下接受客户委托买卖证券,安信证券一员工被警告并处以十万元罚款

2023年12月19日,宁夏证监局发布公告,公布了对安信证券银川尹家渠北街证券营业部员工陈磊私下接受客户委托买卖证券行为的处罚决定。通过对相关行为立案调查、审理,陈磊被责令改正,给予警告,并处以十万元罚款。陈磊违法行为的具体细节表明,自2018年9月起至安信证券银川尹家渠北街证券营业部任职期间,私下接受9名客户委...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 关于选举非独立董事的公告

(1)符合出席条件的个人股东,需持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。(2)符合出席条件的法人股东,法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份...

哈尔滨三联药业股份有限公司

法人股东由法定代表人出席会议的,应填写《股东登记表》(见附件三),并持有深圳证券交易所股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理会议登记手续;法人委托代理人出席的,代理人应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书(见附件二)、委托人股东账户卡办理登记手续。(2)自然人...

证券代码:002900 证券简称:哈三联 公告编号:2024-028

法人股东由法定代表人出席会议的,应填写《股东登记表》(见附件三),并持有深圳证券交易所股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理会议登记手续;法人委托代理人出席的,代理人应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书(见附件二)、委托人股东账户卡办理登记手续。(2)自然人...

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2、授权委托书需为原件。证券代码:002896证券简称:中大力德公告编号:2024-005宁波中大力德智能传动股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

实习速递 | 微软,中金公司,华泰证券,海通证券,艾意凯,渤海证券...

海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)(HaitongSecuritiesCompanyLimitedSH:600837)是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一,截至2023年6月末,公司总资产达7623.92亿元,归属母公司净资产达1670.2亿元(www.e993.com)2024年11月23日。在全球5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处;在中国境内拥有340家证券及期货营业部,境内外拥有超2300...

因未经委托擅自为客户买卖证券等违法行为 安信证券一员工被处以...

据了解,2006年9月26日至2020年6月18日,黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员,从事客服经理工作。而“张某兰”证券普通账户于2015年8月18日在安信证券佛山乐从营业部开立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期间,私下接受张某兰委托,代为在“张某兰”证券普通账户决策交易基金、国债,成交金额共计198.6亿...

违规介绍他人开展委托理财 安信证券广州一营业部负责人收警示函

5月11日，广东证监局披露关于对周汩民采取出具警示函措施的决定。经查，周汩民在担任安信证券股份有限公司广州南沙进港大道证券营业部负责人期间，未落实证监会关于账户实名制的监管要求，违规介绍他人开展委托理财，未向投资者充分揭示风险，作出相关承诺。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（...

安信证券员工私下接受客户委托买卖股票被罚20万

叶烁在安信证券潮安营业部从业期间,私下接受客户洪某雄、吴某武、莫某松委托,操作“洪某鑫”、“吴某武”、“莫某松”3个证券账户买卖证券,累计成交金额5,319,886,419.56元。具体情况如下:(1)2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17(交易密码修改时间)期间,叶烁私下接受洪某雄委托,利用安信证券潮安营业部“...

安信证券委托交易系统一度瘫痪 无法操作一个小时

闽南网12月9日讯8日上午开盘后,安信证券委托交易系统陷入瘫痪,无法登录、交易以及查看行情,系统无法操作的状态持续超过一个小时,客服电话也处于“呼叫失败”的状态。有股民在股吧、微博等处激动地叫道:“行情关键时刻用不了,谁来包赔损失!”也有股民自我解嘲:“比‘满仓踏空’更惨的是遇到系统崩溃,只好‘隔岸观牛...