涉嫌违法持有股票 国都证券总经理被立案调查

10月23日晚间,国都证券发布公告称,公司于10月22日收到证监会立案告知书,公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对杨江权进行立案。同时,国都证券也宣布,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务,公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告,辞去公司总经理、财务负责人职务,并于当日起辞职生...

阿尔特接待17家机构调研,包括国都证券、大家资产、国都基金等

2024年9月6日，阿尔特披露接待调研公告，公司于9月5日接待国都证券、大家资产、国都基金、德邦证券、红珊瑚资产等17家机构调研。公告显示，阿尔特参与本次接待的人员共2人，为副总经理、董事会秘书高晗，前瞻技术研究院副总经理王晓宇。调研接待地点为阿尔特汽车技术股份有限公司。据了解，阿尔特是一家前瞻技术驱动型...

...中信证券|天风证券|公募基金|招商证券|国信证券|浙商证券_网易...

据贝壳财经记者不完全梳理,今年以来已有十余家券商营业部或分公司因招揽客户及基金代销违规被监管点名,包括国投证券、恒泰证券、国信证券、天风证券、中国银河证券、国融证券、中泰证券、兴业证券、国都证券、国金证券、光大证券、招商证券、长江证券等券商旗下营业部及分公司。委托第三方代销基金,年内十余家券商营业部...

深大通旧案,太平洋证券以股抵债 ;国投证券5200万融资全额减值 |...

“东北证券长盈4号定向资产管理计划”(以下简称“长盈4号”)由公司作为管理人于2013年发起设立,委托人为恒丰银行股份有限公司(以下简称“恒丰银行”)南通分行。产品设立后,委托人指令公司与吉林昊通有色金属集团有限公司(以下简称“昊融集团”)签订《特定股权收益转让与回购协议》,投资3亿元用于受让昊融集团持有的800万...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

(〔2024〕41号)经查,司维在国都证券德州解放中大道营业部担任负责人期间,存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条和《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条...

中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

1、中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2023年11月24日获证监许可〔2023〕2673号文准予募集注册(www.e993.com)2024年11月25日。本基金场内简称为中金印力消费REIT,基金代码为180602。2、本基金是基础设施证券投资基金,运作方式为契约型封闭式,存续期限为自基金合同生效之日起25年,经基金份额持有人大会审议通...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,2024年5月17日,江苏证监局对光大证券南京分公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。(〔2024〕94号)国都证券股份有限公司(1)财富管理国都证券股份有限公司德州解放中大道证券营业部(简称:国都证券德州营业部)员工司维存在不具备基金...

证券代码:003002 证券简称:壶化股份 公告编号:2024-030

3.拟出席现场会议股东(亲自或其授权委托的代理人)应于2024年5月16日(星期四)17:00前或该日之前,将本回执以专人送递、邮寄或传真的方式送达至山西壶化集团股份有限公司证券部。联系地址:山西省长治市壶关经济开发区化工路1号壶化集团(邮编:047300),联系传真:0355-8778413(传真请注明:转证券部)。

国都证券六名股东重庆信托等被罚 隐瞒一致行动人关系

经查,重庆国际信托股份有限公司作为国都证券股份有限公司(以下简称“国都证券”)股东,存在以下问题:一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响,但未通知国都证券。三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规...

罕见!北京证监局连开罚单,剑指国都证券5名股东,事涉违规质押股权...

此外,国都证券近年来在公司经营中也因违规而受到过较重处罚。如2021年2月9日,国都证券收到《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动措施的决定》。北京证监局经查发现公司存在以下问题:一是子公司国都景瑞投资有限公司(以下简称国都景瑞)委托他人代持公司股权,且长期存续。二是公司对国都景瑞风险管控...