分公司原负责人私下接受客户委托买卖证券 兴业证券无锡分公司被...

根据披露，经查，兴业证券无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题：一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为，兴业证券无锡分公司未能及时监测和预警。二是对于兴业证券无锡分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及...

兴业证券无锡分公司合规管理不到位遭警示

一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时监测和预警。二是对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的...

兴业证券股份有限公司 职工代表监事选举结果公告

350003传真：0591-38281508电话：0591-38507869021-38565565六、其他事项（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。特此公告。兴业证券股份有限公司董事会2023年11月15日授权委托书兴业证券股份有限公司：...

景顺长城基金管理有限公司关于旗下 部分基金新增兴业证券为销售...

为更好地满足广大投资者的理财需求,根据景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)签署的委托销售协议,自2024年5月24日起新增委托兴业证券销售本公司旗下部分基金,具体的业务流程、办理时间和办理方式以兴业证券的规定为准。现将相关事项公告如下:一、适用基金及基金...

兴业证券股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

兴业证券股份有限公司:兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2024年2月22日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。委托人持普通股数:委托人持优先股数:委托人股东帐户号:■委托人签名(盖章):受托人签名:委托人身份证号:受托人身份证号:...

华利集团:兴业证券关于华利集团2024年度委托理财及现金管理额度...

上述交易额度在2024年度内有效,在上述期限内,额度可循环滚动使用,但在期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不应超过交易额度(www.e993.com)2024年11月28日。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。(三)拟投资品种1、公司使用自有资金进行委托理财,拟通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构...

私下接受客户委托买卖股票 兴业证券员工不仅亏损还被罚30万

“方某”兴业证券账户于2000年6月9日开立于兴业证券上海金陵东路证券营业部,2016年8月31日至2019年8月22日期间,赵某接受方某委托,操作“方某”证券账户进行“沙钢股份(6.640,0.03,0.45%)”“圣济堂(2.560,0.11,4.49%)”“天目湖(11.590,-0.04,-0.34%)”等多只股票交易,累计成交金额共计15099.7万元,合计亏损。

存在委托他人从事客户招揽活动的行为 兴业证券一员工收警示函

5月28日,广东证监局披露关于对黄俊添采取出具警示函措施的决定。经查,黄俊添在兴业证券(6.510,-0.16,-2.40%)股份有限公司佛山分公司担任理财顾问期间,存在委托他人从事客户招揽活动的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条的规定,违反了《证券公司和证券投...

兴业证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。证券代码:601377证券简称:兴业证券公告编号:临2024-018兴业证券股份有限公司第六届董事会第二十二次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容...

兴业证券股份有限公司第五届监事会第二十九次会议决议公告

2.自然人股东亲自出席股东大会会议的,凭本人身份证、证券账户卡办理登记;自然人股东委托代理人出席的,凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。3.股东可以信函或传真方式登记,其中,以传真方式进行登记的股东,务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。