北京、上海、深圳、江苏四地证监局同步亮剑!重拳打击违规减持现象

重拳打击违规减持现象10月11日晚,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手,针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,采取行政监管措施:责令购回、上缴价差、记入诚信档案。北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是,其违规减持华信永道93.2万股股份,卖出...

剑指违规减持!北上深苏四地证监局同步出击

财联社10月12日讯,北京、上海、深圳和江苏四地的证监局10月11日同步采取行动,旨在严惩大宗交易中的违规减持行为,彰显了监管机构对此类违法行为的坚决打击立场。北京证监局:对汪小清因违规减持华信永道股份采取监管措施10月11日,北京证监局发布关于对汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。

江苏证监局关于对中联资产评估集团有限公司以及汪炫、王德民采取...

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十五条的规定,现对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当严格遵守相关法律法规、《资产评估执业准则》的规定,采取有效措施加强内部管理,健全质量控制制度,切实提高评估执业质量,并在收到本措施10个工作日内向我局报送书面报告。

李明履新证监会副主席,曾任江苏证监局局长

在现任4位副主席中，王建军、陈华平、李明均为1968年出生的证监系统专业干部。除李明新出任证监会副主席外，陈华平于去年9月底出任证监会副主席，此前为深交所理事会理事长。在证监会原副主席方星海于近期到龄后，经过前期民调和考察，证监会首席检查官、稽查局局长李明补位，成为证监会四位副主席之一，进入中管干部序列。

江苏天鼎证券投资咨询公司因三大违规行为,被证监局责令改正并记入...

此次事件再次凸显了监管部门对于证券投资咨询行业合规经营的高度重视。江苏证监局呼吁行业内各企业应以此为鉴，加强内部管理，确保业务操作合法合规，切实保护投资者合法权益，共同促进证券市场的健康稳定发展。据公开信息显示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司，成立于1995年9月18日，注册资金2000万元人民币，是南京市持牌...

国联期货被责令整改,江苏等多地证监局对期货公司资管业务“强监管”

国联期货已是第三次因资管业务被证监部门点名(www.e993.com)2024年11月22日。在2016年3月，国联期货因资产管理业务的风险管理、内部控制存在较大缺陷，部分资产管理计划的档案保管缺失，没有真实、准确、完整报告大连营业部涉诉的相关事项等问题，被江苏证监局采取出具警示函的行政处罚措施。同年4月，国联期货作为管理人发行的“国联一兴业1号资产...

中国证监会江苏监管局局长凌峰,任上被查!在证监系统工作多年

中国证监会江苏监管局局长凌峰,任上被查!在证监系统工作多年,凌峰,纪委,记者,监察组,证监系统,中国证监会,江苏监管局

江苏证监局局长凌峰被带走

据财新报道,周一(6月17日)上午,江苏证监局党委书记、局长凌峰照常工作,正在参加江苏省相关省级会议时,被中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委从会场直接带走,目击者甚多。财财注意到,财新是国内非常有影响力的媒体,它的新闻报道以“快,准,猛”著称,财新报道的新闻,基本上后来都被证实。

江苏中利集团股份有限公司关于收到江苏证监局责令改正措施决定暨...

江苏中利集团股份有限公司关于收到江苏证监局责令改正措施决定暨风险提示的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示:1、根据《深圳证券交易所股票上市规则(2024年修订)》第九章第四节,若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收18.05亿元(含违...

江苏证监局出手!东海证券业务违规被整改,相关责任人收警示函

4月18日东海证券公告,该公司因在自营、投资银行等多个业务领域存在违规行为,已收到江苏证监局的责令改正通知。此外,东海证券总裁杨明以及其他相关责任人也因此受到了监管部门的警示函处理。江苏证监局表示,经查,东海证券在全面风险管理方面,未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织...