刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

私募债负面清单落地 地方融资平台等11类入列

11类主体被限制私募债发行,包括最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为的发行人;对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实,仍处于继续状态的发行人;最近12个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人;最近两年内财务报表曾被注册会计师出...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料...

(5)投资集中风险:北京证券交易所上市公司主要属于创新型中小企业,其商业模式、盈利、风险和业绩波动等特征较为相似,因此基金难以通过分散投资来降低风险,若股票价格同向波动,将引起基金净值较大波动。(6)监管规则变化的风险:北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则,可能根据市场情况进行...

最高院:11类财产人民法院不得采取诉前财产保全措施

(四)被保全财产为有限责任公司或者非上市股份有限公司股权的,提供了具体公司名称、统一社会信用代码及注册(或者托管)机构、出资额度和股权份额等信息;被保全财产为上市公司股票或者其他可供保全的有价证券的,提供了相应账户信息及交易场所或者证券公司名称及地址;...

突发!最高法发布《诉前保全案件工作意见》本月施行!11类财产不得...

(四)被保全财产为有限责任公司或者非上市股份有限公司股权的,提供了具体公司名称、统一社会信用代码及注册(或者托管)机构、出资额度和股权份额等信息;被保全财产为上市公司股票或者其他可供保全的有价证券的,提供了相应账户信息及交易场所或者证券公司名称及地址;...

券商两类子公司迎监管新规 出现11项规则变化 合规管控显著加强

近日,证券时报记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订(以下简称“新规”),并于近日征求行业意见。对比现行管理规范,新规有11项变化,其中业务规则方面调整最多。主要...

券业大事!券商两类子公司管理规范迎修订,来看11项重大变化

近日,券商中国记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订,并于近日征求行业意见。对比现行有效的管理规范条例,券商中国记者梳理出11项变化,其中业务规则方面调整最多。主...

骗子又有新套路!盗用知名券商分析师照片,拉群提供股票买卖建议

警惕八类非法证券活动根据之前中国证券业协会相关报告,非法证券活动主要分为八类:一是冒充证券公司员工、分析师开展非法荐股活动,通过电话、微信、公众号、直播进行“非法荐股”;二是以仿冒的证券公司网址、二维码、APP、微博、在线客服、证券公司员工(领导)等方式诱骗投资者充值、转账;...

非法证券活动又有新套路 中信建投分析师照片被盗用

警惕八类非法证券活动根据之前中国证券业协会相关报告,非法证券活动主要分为八类:一是冒充证券公司员工、分析师开展非法荐股活动,通过电话、微信、公众号、直播进行“非法荐股”;二是以仿冒的证券公司网址、二维码、APP、微博、在线客服、证券公司员工(领导)等方式诱骗投资者充值、转账;...