证监会:7月1日起股票投资者将分专业和普通两大类
投资者分为专业和普通两类今年7月1日起,证监会颁布的新《证券期货投资者适当性管理办法》即将施行。今后投资者将分为专业和普通两类。从7月1日开始,A股自然人投资者将被分为“专业投资者和普通投资者”两类。成为专业投资者要满足两个条件:一是,金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元...
中证协修订发布两类子公司管理规范:加强证券公司监管 有效防控...
中国证券业协会5月10日修订发布了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(合称《两部规范》)及相关配套文件,旨在进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,有效防控金融风险。上述规则及文件自2024年5月31日起实施。另类股权投资和私募股...
券商两类子公司业务新规出炉!涉及优化业务范围、强化违规关联交易...
北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)5月10日,中证协发文表示,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险,提升服务实体经济质效,在广泛征求各方意见的基础上,修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(以下合...
再迎新规!券商这类业务有望大爆发!
券商“直投”转型两类子公司持续推进规范整改回顾来看,券商两类子公司的前身为券商直投业务。在行业发展早期,券商直投业务凭借着与投行业务之间的密切关系,一度野蛮生长。2011年,证监会颁布《证券公司直接投资业务监管指引》,明确证券公司可以开展直投业务,但对“保荐+直投”模式亮起红牌。2016年12月底,中证协发布...
券商两类子公司迎监管新规,出现11项规则变化,合规管控显著加强
近日,证券时报记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订(以下简称“新规”),并于近日征求行业意见。对比现行管理规范,新规有11项变化,其中业务规则方面调整最多。
时隔7年 券商两类子公司迎新规
此前,中信证券、中信建投、东兴证券、华泰证券等多家券商还曾因两类子公司整改不规范而被当地证监局警示或问责(www.e993.com)2024年9月15日。业内人士表示,合规是业务发展的基石。两部规范的修订在回应市场合理诉求、及时解决行业发展问题的同时,也进一步强化风险防控。《私募子管理规范》规定,私募基金子公司根据业务开展需要,可以设立二级管理...
券业大事!券商两类子公司管理规范迎修订,来看11项重大变化
近日,券商中国记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订,并于近日征求行业意见。对比现行有效的管理规范条例,券商中国记者梳理出11项变化,其中业务规则方面调整最多。主...
券商另类子、私募子迎投资新规 又一推动回归主业、强化内控的大举措
看点六:两类子公司可对自身北交所IPO保荐项目进行投资按照证监会的要求,发行人拟公开发行并在北交所上市的,在保荐机构对发行人提供保荐服务前后,保荐机构或者控股该保荐机构的证券公司,以及前述机构的相关子公司,均可对发行人进行投资。持续督导期间,另类投资子公司、私募基金子公司及二级管理子公司管理的私募基金在...
中证协最新!明确两类子公司管理规范
四是自律管理层面的一些要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。业内人士表示,《两部规范》是适应证券公司股权投资业务风险防控和规范发展需求的,市场各方认为规则的修订更加务实,此前业内比较关注的问题也基本得到了明确,...
券商两类子公司迎监管新规 合规管控显著加强
近日,证券时报记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订(以下简称“新规”),并于近日征求行业意见。对比现行管理规范,新规有11项变化,其中业务规则方面调整最多。主要...