金融监管总局:允许境外非金融机构作为金融资产管理公司出资人
《办法》所称的非银行金融机构包括:经国家金融监督管理总局批准设立的金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。《办法》共总则、机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围和增加业务品种、董事和高级管理人员任职资格许可、附则...
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第十三章赋予了证监会给予警告、罚款、没收违法所得、没收业务收入、暂停或者撤销相关业务许可、责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券等行政处罚权。(二)行政监管措施的种类2002年,中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》(...
国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...
国别风险的主要类型包括转移风险、主权风险、传染风险、货币风险、宏观经济风险、政治风险以及间接国别风险(详见附件1)。第四条??本办法所称国家或地区,是指不同的司法管辖区或经济体。第五条??本办法所称国别风险暴露,是指银行业金融机构因境外业务形成的所有表内外风险暴露,包括境外贷款、存放同业、存放境外...
国家金融监督管理总局发布《行政处罚裁量权实施办法》 5月1日起施行
银行保险机构、其他单位和个人(以下简称当事人)违反法律、行政法规和银行保险监管规定,国家金融监督管理总局及其派出机构依法给予行政处罚的,按照本办法行使行政处罚裁量权。法律、行政法规、国家金融监督管理总局另有规定的除外。第三条是否给予行政处罚、行政处罚裁量的种类和幅度,应当与违法行为事实、性质、情节、危...
行政处罚目录 - 霍邱县人民政府
2、调查阶段责任:对立案的案件,指定专人负责,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述,执法人员应保守有关秘密。3、审查阶段责任:应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要...
...中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号(金融机构客户尽职调查...
金融机构应当对其分支机构执行客户尽职调查制度、客户身份资料及交易记录保存制度的情况进行监督管理(www.e993.com)2024年8月14日。金融机构应当要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家或地区法律规定允许的范围内,执行本办法的有关要求,驻在国家或地区有更严格要求的,遵守其规定。如果本办法的要求比驻在国家或地区的相关规定更为严格,但驻在国家...
中华人民共和国个人信息保护法
(二)分析、评估境内自然人的行为;(三)法律、行政法规规定的其他情形。第四条个人信息是以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息,不包括匿名化处理后的信息。个人信息的处理包括个人信息的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等。
...中华人民共和国海关关于境内公路承运海关监管货物的运输企业...
(十二)将第二十条中的“常驻机构未按照本办法规定向海关办理监管机动车辆年审手续,擅自转让、出售监管机动车辆,或者有其他走私、违反海关监管规定行为的”修改为“违反本办法,构成走私行为、违反海关监管规定行为或者其他违反海关法行为的”。(十三)对条文顺序作相应调整。十、对《中华人民共和国海关对非居民长期旅客...
境内个人有望开展年度5万美元额度内境外投资
管理司司长叶海生在《中国外汇》杂志撰文表示,今年外汇局将研究有序放宽个人资本项下业务限制,其中包括研究论证允许境内个人在年度5万美元便利化额度内开展境外证券、保险等投资的可行性等;推进合格境内机构投资者(QDII)的制度实施,适时提高QDII总额度,根据外汇收支形势灵活把握额度发放的节奏和规模,满足境内市场主体跨境...
《个人信息保护法》的十大核心要点解析
我国《个人信息保护法》第三条第二款规定,在中华人民共和国境外处理中华人民共和国境内自然人个人信息的活动,有下列三种情形之一的,也适用《个人信息保护法》:一是“以向境内自然人提供产品或者服务为目的”,比如一家位于美国运营的电子商务网站(Amazon)向中国境内的自然人(包括本国人、外国人和无国籍人)提供产品或...