金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》 定义四类...

《办法》还将四种情形定义为重大案件:涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(含)以上的;性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保以及可能诱发区...

国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法,对四类重大案件...

第十一条自查发现案件是指金融机构在日常经办业务或者经营管理中,通过风险排查、业务检查、内审监督、纪检监察、巡视巡察以及本机构受理的投诉举报等内部途径,主动发现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送案件报告的案件。金融机构通过外部转办的投诉举报、外部审计、监管检查、舆情监测、外...

事关金融机构涉刑案件,金融监管总局发文明确重大案件定义

《办法》对案件的定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理等方面进行了详细规定。《办法》强化重大案件处置，紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。《办法》对“案件”给出明确定义，即金融机构从业人员在业务...

国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形

“《管理办法》提及,案件类别分为业内案件和业外案件。同时,明确定义了重大案件情形和案件风险事件情形。”国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》。其中提及,案件类别分为业内案件和业外案件。同时,明确定义了重大案件情形。01分业内案件和业外案件根据《办法》,案件类别分为业内案件和业外...

省市场监管局局长:“芹菜案”并不能简单定义为“违法行政”!

我们梳理了省内外类似案件后,发现市场监管领域“过罚不当”“类案不同罚”“小过重罚”引发争论的案件,主要集中在食品安全监管执法。其处罚都有着明确的法律依据,并不能简单定义为“违法行政”。此类案件争议的焦点在于,市场监管部门依据《食品安全法》作出的处罚结果是否符合“过罚相当”原则的要求。为此,我们系统...

河北兴隆法院依托“四类案件”监管平台助力办案质效提升

为进一步深化司法责任制落实,夯实“四类案件”监管平台实质化运行,健全审判权力运行机制和内部监督管理机制,河北省兴隆县人民法院多措并举,重视好、运用好、发挥好“四类案件”监管平台作用,确保通过“四类案件”监管平台的实质化运行,全面助力司法办案质效提升(www.e993.com)2024年11月27日。

市场监管总局:建立和推行案例指导制度,防止“小过重罚”“类案不...

截至本月16日，全国各地市场监管部门共出动检查人数48.11万人次，检查单位32.21万家。其中，价格领域立案数量252件，已处罚案件数量80件，罚没退金额达到53.36万元。产品质量领域立案数量1108件，已处罚案件数量279件，罚没金额262.47万元。食品安全领域立案数量2681件，已处罚案件数量2197件，罚没金额1074.51万元。谢谢...

【银保论坛】压实金融机构涉刑案件主体责任

过去的规定将案件类别分为业内案件和业外案件,《办法》则突出金融业务特征,对案件重新进行定义。案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在...

高质量发展践悟 | 加强类案分析 深化以案促改促治

严冀钢:我们在持续加大案件查处力度的同时,聚焦问题线索集中、腐败案件多发领域,深度开展类案分析,着力查找制度建设薄弱点、权力运行风险点、监督管理空白点,督促涉案领域和行业主管部门开展专项治理,实现查处一案、警示一片、治理一域。比如,针对群众反映强烈的中小学校食堂服务保障不到位、侵害学生利益问题,我们全面起底中...

2024国考证监会专业科目考试大纲(法律类)

3、期货和衍生品法(1)期货和衍生品交易的定义与基本规则。(2)期货交易者、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构、期货业协会。(3)跨境交易与监管协作。4、私募投资基金监督管理条例(1)私募投资基金监督管理条例的适用范围和基本原则。