事关金融机构涉刑案件,金融监管总局发文明确重大案件定义
《办法》对“案件”给出明确定义，即金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。在管理流程上，《办法》要求前移案件管理工作重心，合理设置案件管理各环节时限要求，提升案件管理质效。例如，《办法》要求，金融机构应当在报送...
关于在辖区银行业金融机构开展以“加强和改善公众金融服务暨整治...
为进一步推进常州辖区银行业金融机构加强和改善公众金融服务,增强辖区银行业金融机构规范经营意识,根据中国银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》、《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》(银监发〔2012〕3号)和《江苏银监局关于印发<江苏银监局关于进一步加强和改善公众金融服务的指导意见>的通知》(苏...
国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形
“《管理办法》提及,案件类别分为业内案件和业外案件。同时,明确定义了重大案件情形和案件风险事件情形。”国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》。其中提及,案件类别分为业内案件和业外案件。同时,明确定义了重大案件情形。01分业内案件和业外案件根据《办法》,案件类别分为业内案件和业外...
金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》 定义四类...
《办法》还将四种情形定义为重大案件:涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(含)以上的;性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保以及可能诱发区...
《金融机构涉刑案件管理办法》发布 ,定义四种重大案件情形!
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金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
《管理办法》对于案件的定义为：金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件(www.e993.com)2024年11月17日。金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处...
关于金融机构涉刑案件,金融监管总局发布管理办法
金融监管总局介绍,《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括:一是聚焦防范化解实质性风险。突出金融业务特征,提高监管精准性和有效性。根据《办法》第十条,有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二...
国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...
第二章案件定义第八条案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查...
紧盯关键事、人、行为!金融机构涉刑案件管理办法发布
金融监管总局网站9月6日消息,该局近日印发《金融机构涉刑案件管理办法》,进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪。《办法》自印发之日起施行。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括:...
金融监管总局:对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施
《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括:一是聚焦防范化解实质性风险。突出金融业务特征,提高监管精准性和有效性。二是优化案件管理流程。前移案件管理工作重心,合理设置案件管理各环节时限要求,提升案件管理质效。三是强化重大案件处置。紧盯关键事...