新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第二十六条发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在...
新《证券法》实施以来首例,欺诈发行被罚1650万
证监会认为,思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式,虚增营业收入、利润总额,明显具有主观故意,其虚增收入、利润总额占当年度收入、利润总额的11.55%、118.48%,属于《证券法》第一百八十一条第一款所述“编造重大虚假内容”的情形,因此依法认定思尔芯构成欺诈发行行为。据悉,思尔芯欺诈发行案,系新《证券法》实施以来...
黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...
《证券法》第75条第(1)款规定,内幕信息是指“证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”,然后,该条第(2)款列举了内幕信息的一些具体类型,另外也有一个兜底条款,即证监会规定的“其他信息”。内幕交易责任的主观要件包括以下三个方面。首先,内幕人员确实拥有内幕...
行业洞察|2023年上半年上市证券公司观察系列一:证券业发展回顾
报告主要以国内具有代表性的14家A+H股上市证券公司为样本,通过系统分析中国上市证券公司的盈利能力及业务收入、资产情况、负债情况、母公司资本情况及风险控制指标,梳理并观察其业务发展情况、经营模式创新、经营战略变化及科技赋能,进而展现中国证券业在2023年上半年取得的成就,并展望未来发展的方向。报告目录2023年上...
国元证券: 国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
证券登记机构的相关规定执行。????七、根据《公司债券发行与交易管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》和《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2023??年修订)》及相关法律法规规定,本期债券仅面向专业机构投资者发行,普通投资者及专业投资者中...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
4、新种类基金不达预期风险基础设施证券投资基金属于中国证监会新设的基金种类,因此均无可用以判断其表现的历史,可能因而难以准确评价该业务的前景(www.e993.com)2024年9月15日。基金管理人过往的财务资料未必一定能反映本基金日后的经营业绩、财务状况及现金流量,不能保证基金管理人将能成功地从基础设施经营中产生足够收益。5、基金发售失败的风险...
美诺华: 万联证券股份有限公司关于宁波美诺华药业股份有限公司向...
称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司证券发行注册管理办法》(下称“《注册管理办法》”)和《证券发行上市保荐业务管理办法》(下称“《保荐管理办法》”)等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)的有关规定,诚实守信,勤勉...
如何在证券群体性纠纷中适用代表人诉讼制度
2020年《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》(下称《代表人诉讼若干规定》)将证券侵权领域的代表人诉讼制度分为普通代表人诉讼(与2019年《证券法》第九十五条第一、二款对应)和特别代表人诉讼(与2019年《证券法》第九十五条第三款对应),由此形成我国特有的两类代表人诉讼制度双足并立的局面。...
上海市信本律师事务所高级合伙人赵敬国:我国已经建立起了民事赔偿...
他指出,对于上市公司虚假陈述的打击,已经成为各部门的重中之重,目前我国已经建立起了民事赔偿、行政处罚、刑事惩戒的立体化追责体系。在民事赔偿方面,法院在认定上市公司虚假陈述民事责任,主要依据的实体法有《民法典》、《证券法》、《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,程序法有《最高院及各地法...
厦门哈德教育自考:全国2011年1月高等教育自学考试经济法概论
D.证券公司6.商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过()A.8%B.10%C.25%D.75%7.消费者王某在甲公司举办的展览会上购买了乙公司生产、丙公司销售的一套茶具,丙公司销售产品的柜台由丁公司出租,王某购买后第二天发现茶壶有裂纹.根据我国《消费者权益保护法》的规定,下列不属于王某索赔对象的是()...