华安证券股份有限公司2023年年度报告摘要
保荐协议、承销协议、(反)担保协议/支持函等信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件等)以及根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露(包括但不限于初步及最终债务融资工具发行...
全文|最高人民检察院工作报告
与各级监委、公安机关加强反洗钱协作,起诉洗钱犯罪2971人,同比上升14.9%。项某帮助他人掩饰、隐瞒犯罪所得,高价收购“虚拟币”并通过境外交易商抛售,非法汇兑18亿余元至境外,上海检察机关依法提起公诉,决不让“黑钱”漂“白”。推动网络空间依法治理。制定检察机关网络法治工作21条意见,起诉利用网络实施的犯罪32...
全国人民代表大会常务委员会工作报告(摘要)
推动解决民生突出问题。听取审议关于考试招生制度改革、反家庭暴力工作、精神卫生工作等情况报告。开展建立长期护理保险制度情况专题调研。围绕监察机关整治群众身边的不正之风和腐败问题工作情况开展专题调研。促进生态环境高水平保护。听取审议关于2022年度环境状况和环境保护目标完成情况报告,检查湿地保护法实施情况,持续深入...
5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识
主要采取客户身份识别、尽职调查、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱措施,包括事前预防、事后监测及调查等。检测及调查发生在完成业务之后,不会额外增加客户办理业务的时间。目前的预防手段主要包括核对客户身份证件及填写有关客户信息,与现行的金融业务要求也基本吻合。9、反洗钱工作会不会侵犯个...
大模型重塑金融业态报告⑤丨金融大模型重塑业务流程
从已披露的公开信息来看,在银行业机构中,农业银行推出类ChatGPT的AI大模型应用ChatABC(中文名:小数),在智能问答、智能客服、辅助编程、智能办公、智能风控等多个领域同步进行试点;兴业银行上线大模型产品ChatCIB,聚焦反洗钱能力、债券交易智能询价等业务领域;平安银行上线的BankGPT平台,研究构建大模型文本生成、图片生成...
两会受权发布|全国人民代表大会常务委员会工作报告(摘要)
指导实践、推动工作,把学习贯彻习近平法治思想、习近平总书记关于坚持和完善人民代表大会制度的重要思想作为依法履职的基本功;三是坚定不移走中国特色社会主义政治发展道路,坚持好、完善好、运行好人民代表大会制度;四是践行和发展全过程人民民主
最新《国务院关于金融工作情况的报告》三次提到“信托”,“回归...
日前,中国人民银行微信公众号上,发布了《国务院关于金融工作情况的报告》(以下简称《报告》),中国人民银行行长潘功胜向全国人大汇报的2022年第四季度以来金融工作情况的报告。记者注意到,《报告》共有三处地方提及“信托”,包括在“金融改革和对外开放情况”内容中,提到“引导信托业加快转型发展,促进信托业务回归本源”...
一文了解丨《银行保险机构操作风险管理办法》修订发布
第十一条第一道防线部门主要职责包括:(一)指定专人负责操作风险管理工作,投入充足资源;(二)按照风险管理评估方法,识别、评估自身操作风险;(三)建立控制、缓释措施,定期评估措施的有效性;(四)持续监测风险,确保符合操作风险偏好;(五)定期报送操作风险管理报告,及时报告重大操作风险事件;...
监管进一步简政放权 部分基金备案事项或改为事后检查
证监会网站显示,8月3日发布了安徽辖区证券基金经营机构备案报告事项工作指引,其中内容有所更新。上述公告显示,近期对证券基金经营机构备案报告事项清单进行了更新,补充了“风险准备金存管银行上年度所存管风险准备金的提取、投资管理、支付使用、年末结余等情况专项报告”、“反洗钱相关备案事项”和“反洗钱相关报告事项”三...
重磅!部分基金备案事项或改为“事后检查”
8月3日,证监会网站发布了安徽辖区证券基金经营机构备案报告事项工作指引。上述公告显示,近期对证券基金经营机构备案报告事项清单进行了更新,补充了“风险准备金存管银行上年度所存管风险准备金的提取、投资管理、支付使用、年末结余等情况专项报告”、“反洗钱相关备案事项”和“反洗钱相关报告事项”三项备案报告事项。同时,...