【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

(注:相关条件按照设立证券公司、设立外商投资证券公司、设立证券公司专业子公司分别列示。如果拟设立的证券公司同时属于证券公司、外商投资证券公司、证券公司专业子公司两种或者两种以上类型的,须同时符合相关条件,并同时提交相关申请材料。)(一)设立证券公司1、法律《中华人民共和国证券法》第一百一十八条:设立证券...

首批16名D类保代公布!涉及8家证券公司

华龙证券和海通证券则各自受到蓝山科技、西南药业（后更名“奥瑞德”）拖累，分别有2人被划分为D类保代。除此之外还有中金公司、东北证券、中天证券、山西证券4家券商，各有1名保代进入D类名单。具体而言，IPO和非公开发行项目是名单中保代受罚的主要来源。例如，中信建投证券保代刘能清、邱荣辉就是因在紫晶存储的科创...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。从保代分类名单A（综合执业信息）...

布局窗口期,应关注哪类中资美元债?| 金斧子周度债市观察

金融美元债是指中国金融机构在境外市场上发行的、以美元计价的债券。由于金融美元债的发行主体多为银行、保险、证券公司等机构,整体资质较好,据统计,存量金融美元债中投资级债券占比约为85%,金融美元债收益率多跟随美债收益率变动。图:中资美元金融债券指数与美国国债收益率曲线数据来源:wind(截至2024/06/25)4...

华明装备获6家机构调研:目前仅小部分间接出口的变压器使用公司的...

华明装备(002270)9月9日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年9月6日接受6家机构调研,机构类型为其他、基金公司、海外机构、证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:问:有载分接开关处于特别好的竞争环境中,能否介绍一下为什么是这么特殊的一个市场?

冠盛股份获68家机构调研:合资公司已在温州市启动半固态磷酸铁锂...

答:您好,公司客户主要分为几个层级,以欧洲和北美市场为例,因为欧洲是一个国别众多的市场,各个国家和地区对产品的质量、包装等要求不一,所以欧洲市场的客户多为国家级总代及部分工业型大客户;北美市场是统一大市场,北美大型汽车连锁经销品牌商是我们的典型客户,另外在北美区域渠道也会下沉至县域级的小分销商(www.e993.com)2024年11月26日。

基金&券商的行业格局要被颠覆了:权益类基金佣金分配比例上限由30%...

1、两种交易模式,就是我们常说的券商结算模式(券结)和席位租用模式2、基金公司选择各方面实力较强的证券公司进行交易,那意味着实力弱的券商无法获得这项业务,既不能券结,也不能开席位,那意味着小券商无法从基金公司获得交易佣金,这可让小券商怎么活啊,尤其是那种卖基金实力挺强但是研究能力弱的(因为未来单纯的...

屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出,设置最低...

对证券公司现行各项资质进行梳理分析并归纳合并的基础上,根据法律依据及业务实质的不同,将证券公司全部业务归为5大类、21种,即证券类业务(8种)、基金类业务(2种)、期货类业务(5种)、资本市场相关业务(6种)、其他监管部门或者自律组织同意的业务;在其中4种业务下还根据法律规定、业务特征与风险差异进一步细分了合计...

东兴证券股份有限公司

全资子公司东兴香港及其子公司可从事的主要业务为:投资控股;香港证监会核准的第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)、第9类(提供资产管理)。全资子公司东兴基金从事的主要业务为:公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。

...上交所|深交所|上市公司|上海证券交易所|证券及期货事务监察...

2.证监会连发6项规则草案,公开征求意见,涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案。3.上交所、深交所等相继发布多项公开征求意见的规则,有针对性完善发行上市、信息披露、股份减持、分红、退市等制度安排;加强股票发行上市审核、发行承销、上市公司持续监管、退市等各业务环节、各项新规...