刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条;《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第五十三条、第七十二条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。你公司应引...

首批16名D类保代公布!涉及8家证券公司

华龙证券和海通证券则各自受到蓝山科技、西南药业（后更名“奥瑞德”）拖累，分别有2人被划分为D类保代。除此之外还有中金公司、东北证券、中天证券、山西证券4家券商，各有1名保代进入D类名单。具体而言，IPO和非公开发行项目是名单中保代受罚的主要来源。例如，中信建投证券保代刘能清、邱荣辉就是因在紫晶存储的科创...

券商两类子公司迎监管新规 出现11项规则变化 合规管控显著加强

相较此前,两类子公司可以投资于依法公开发行的利率债(国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债)、国债逆回购、协议存款、大额存单(剩余期限1年以内)、短期融资券、开放式现金管理类银行理财产品、开放式债券基金、货币市场基金等风险较低、流动性较强的证券。三是扩充另类子公司投资品种。另类子公司可以投资衍生品...

券业大事!券商两类子公司管理规范迎修订,来看11项重大变化

相较此前,两类子公司可以投资于依法公开发行的利率债(国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债)、国债逆回购、协议存款、大额存单(剩余期限1年以内)、短期融资券、开放式现金管理类银行理财产品、开放式债券基金、货币市场基金等风险较低、流动性较强的证券。三是扩充另类子公司投资品种。另类子公司可以投资衍生品...

券商“白名单”评估标准大调,12个月被监管5次不得纳入,重点关注五...

1.应将子公司、分公司及营业部的受处罚情况纳入评估范围；2.重大监管措施是指，证券公司被采取公开谴责、限制业务活动、暂不受理与行政许可有关文件等监管措施，或董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选。3.证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单...

基金&券商的行业格局要被颠覆了:权益类基金佣金分配比例上限由30%...

2、基金公司选择各方面实力较强的证券公司进行交易,那意味着实力弱的券商无法获得这项业务,既不能券结,也不能开席位,那意味着小券商无法从基金公司获得交易佣金,这可让小券商怎么活啊,尤其是那种卖基金实力挺强但是研究能力弱的(因为未来单纯的卖基金是无法获取佣金的,后文会解释)(www.e993.com)2024年11月25日。。。

1-7月券商资管产品排名揭晓!中信证券资管夺冠混合型产品榜!

集合资管计划根据投资标的可以分为货币市场型、股票型、债券型、混合型、FOF、QDII、另类投资等。本文将为大家盘点券商资管产品(集合资管计划)今年来的业绩表现。根据中国证券投资基金业协会数据,截至2024年6月,券商运行的资管产品(集合资管计划)共有9068只,产品总规模约为30517亿元。而根据Choice数据,业绩更新至7月底...

大跌眼镜!民生证券的“头牌”纪录,行业“第一”

从违规券商来看,在52家券商登记执业的243名保代,累计收到279次监管处罚或自律处分。其中,民生证券有18名保代入榜,是全行业C类最多的一家。券业江湖,藏龙卧虎。民生证券的整体实力显然远未触及头部的门槛。麾下329名保代,数量在证券行业排名第七。其中C类保代数量力压全场,成为“行业第一”。如此表现,实在有些汗...

深度| 券商债投资面面观

截至2024年4月12日,存续证券公司债券共1286只,债券余额合计2.64万亿元,其中短融为1861亿元,证券公司债为2.45万亿元。证券公司债券以隐含评级AAA(含AAA-)为主,发行人绝大多数是央国企,主体资质整体良好。分企业性质看,央企债券余额为9551亿元,占比为36%;地方国企债券余额为12929亿元,占比为49%;公众企业和民企占...

凌云光获109家机构调研:自研相机的应用比例分行业应用情况不同,各...

凌云光11月20日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年11月15日接受109家机构调研,机构类型为QFII、保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:问:JAI在2023年毛利率提升了5%并且在双方融合协同后预计在利润端会有更好的表现的主要原因有哪些?