证券经纪人

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。1、佣金经纪人佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要...

18家上市券商上半年共减员逾七千,证券经纪人数量锐减

南京证券、山西证券、太平洋证券在上半年则小幅增员14人、8人和3人,到6月底员工总数分别为2268人、2983人和1704人。证券经纪人锐减,投顾增员超千人聚焦岗位条线,年内持续“瘦身”的证券行业,减员出现在哪些条线岗位?又有哪些岗位逆势扩员?记者据Wind数据梳理,截至今年二季度末,一般证券业务从业人员数量约21.48...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访,以了解证券经纪人执业情况;五是投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误,未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。从东海证券的罚单内容来看,违规行为涉及多个方面,且大多违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会第204号令...

违规为客户融资,经纪人与营业部同吃罚单,经纪人制度发展式微,罚单...

6月，华泰证券河南分公司因经纪业务存在多项问题，被河南监管局出具警示函。其中，存在证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致、未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围、部分经纪关系确认单缺失，证券经纪人执业留痕不完整等违规情形。6月，北京监管局对华创证券北京白石桥证券营业部经纪人谢某林出具警...

技术人员也要干营销?信达证券分公司及负责人收警示函,年内10家...

经查，信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。陈俊洁为信达证券股份有限公司天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任。证券经纪人违规被罚时有发生，今年已有10家券商收到17张罚单，涉及从业人员13人，其中不乏营业...

券商“投顾化”趋势明显:广发、中信等7家突破3000人,证券经纪人...

根据中证协数据，截至目前，证券经纪人数量只有4.1万人，相比去年同期减少12%(www.e993.com)2024年11月1日。与2020年初最高7.45万人相比，已减少45%。值得注意的是，对很多券商来说，证券经纪人实际上并不算在编员工，但属于中证协统计从业人数的重要部分。截至目前，方正证券、九州证券、海通证券、安信证券经纪人数量分别为1780人、1676人、...

今年已减少近4000人!“消失”的证券经纪人

从绝对数量看,投顾正取代经纪人群体,成为券商财富管理业务的展业主力。Choice数据显示,截至8月4日,证券行业经纪人数量为41942人,而投顾已增长至74931人。头部券商“全员投顾化”的趋势更为明显。截至8月4日,共有18家券商的投顾人员规模超过千人,中信证券、广发证券、中国银河、国泰君安等排名居前,其中中信证券投顾...

出乎意料!三年近万人"消失",券业生态重塑?经纪人锐减2.4万,投顾暴...

回归到数据,东方财富Choice数据显示,目前依然有20家券商拥有的经纪人数量超1000人(含1000),海通证券、方正证券经纪人数量超3000人,领先行业;光大证券、国泰君安、九州证券、长江证券经纪人数量超2000人。今年以来,约有20家券商经纪人数量有所增加,安信证券增加了120人,为行业之最;九州证券、世纪证券、华西证券等增...

“消失”的证券经纪人

从绝对数量看,投顾正取代经纪人群体,成为券商财富管理业务的展业主力。Choice数据显示,截至8月4日,证券行业经纪人数量为41942人,而投顾已增长至74931人。头部券商“全员投顾化”的趋势更为明显。截至8月4日,共有18家券商的投顾人员规模超过千人,中信证券、广发证券、中国银河、国泰君安等排名居前,其中中信证券投顾...

九州证券“经纪宝”上线 万1.5以上提成归经纪人

若经纪人服务质量和展业合规性考核达标,则给予经纪人万1.5业绩线以上100%提成。而传统上证券行业一般是基于客户交易额给予经纪人30%-70%不等的提成。投资者的佣金具体比例由经纪人和投资者自行协商,但不得低于经纪人执业所在地监管机构、自律组织等相关规定。