“IPO审核50条”发布,不再强调三类股东要层层穿透

《首发业务若干问题解答》中规定,中介机构只需明确三类股东中是否存在控股股东、实际控制人,董监高及其近亲属,还有中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有份额。这不管对于新三板公司还是三类股东来说,都是个好消息。以下为《首发业务若干问题解答》全文。首发业务若干问题解答(一)问题1、持续经营...

由财政部监管的央企数量超过了国资委,达到了143家,可分为三类

第三类是国务院授权财政部履行出资人职责的“中央金融企业”:一共是27家,主要由国有银行、保险公司、资产管理公司、金融公司、投资公司和基金公司构成,这类央企的特点是金融属性强、经营风险高、投资回报大,需要重点进行监管。而这27家金融央企的具体名单分别是:中国投资有限责任公司、国家开发银行、中国进出口银行、...

监管严查“财富管理”三类违规 超10家券商营业部被罚

据21世纪经济报道记者粗略统计，继5月券商财富管理业务“罚单”频出之后，6月以来，包括国融证券，财信证券、世纪证券、光大证券、中泰证券、东海证券、安信证券（已更名为国投证券）、长江证券、南京证券、方正证券、中金财富证券在内，至少有11家券商由于营业部或从业人员违规而被监管“点名”。至于监管严查的方向有三...

强监管!股份行等三类银行互联网贷款业务迎新规 年内已有3家银行因...

业内人士认为，通知相较之前的互联网贷款规定而言更具针对性，各类监管业务指标也更加细化，将更进一步规范股份行、城商行、民营银行三类主体的互联网贷款业务经营和管理。实际上，监管对于互联网贷款业务一直保持强监管之势。财联社记者不完全统计，今年以来，至少有3家银行被罚涉及互联网贷款业务违规。强调不应过度依赖...

家用射频美容仪集体“哑火”,消费者为强监管点赞

据了解,第三类医疗器械是指对人体具有潜在危险,对安全性、有效性需要严格控制的医疗器械。在一、二、三类医疗器械中,第三类风险也是最高的,比如人工心脏瓣膜属于第三类。记者通过国家药品监督管理局官网查询,仅在进口医疗器械注册信息中查询到多款用于减轻皮肤皱纹、治疗萎缩性痤疮疤痕、改善面部皮肤松弛等用途的“第三...

监管严查“财富管理”三类违规 国融证券两家营业部接连被罚

监管方面查出,该营业部存在三项问题:一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务,现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照;二是大部分人员在营业场所以外地点办公;三是未及时向深圳证监局报告影响营业部经营管理的重大事件(www.e993.com)2024年11月27日。深圳证监局认为,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定。

保险业高质量发展如何寻找着力点?金融监管总局释放九大信号

公司治理是保险公司稳健运行的基石。《若干意见》提出包括严格审批保险机构、严格审核管理人员任职资格和严格审查股东资质在内的三大“严格”；还提出强化包括严格保险机构持续监管、强化资产负债联动监管、强化分级分类监管在内的三类“监管”。基于《若干意见》中对加强监管、防范化解风险有很多新要求，金融监管总局法规司...

新监管逐渐亮相,究竟“新”在哪?

四是优化消费者权益保护监管评价机制。持续完善评价指标和工作流程,增强监管评价的针对性、精准性和透明度,积极发挥监管评价的指挥棒作用,推动金融机构切实承担起保护金融消费者合法权益的主体责任。坚决打破刚性兑付资管司就资管领域而言,目前,金融监管总局监管的三类资管机构中,信托公司风险较为突出,面临一定的处置压力...

监管层严查“三大雷区”:17家投顾收29张罚单 6家暂停新增客户

其中,湖南爱赢及其分公司、相关人员共计收到了来自四川证监局、广东证监局、湖南证监局开出的7张罚单,为今年内收到罚单数量最多的一家投顾机构。21世纪经济报道记者注意到,今年以来,监管重点查处了三类问题:一是投顾机构内部合规性管理;二是投顾机构对内部人员的管理情况;三是投资者适当性管理相关问题。

第四次券商合并浪潮2024或迎重要窗口期!这三类券商最有可能合并

三、这三类券商在第四次浪潮中最有可能合并如前文所述,由于监管层的对于整合的支持性表态,以及行业处于重资本、业务多元化发展的重要节点,2024年将会是行业整合的重要时间窗口。而回顾历史上的多次兼并收购浪潮,结合此时所处的行业背景,预计以下券商最有可能进行整合。