因内控存在缺陷,中国出口信用保险宁波分公司被罚50万元
东方资讯消息,日前,国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示,因未严格执行备案版费率表、内部控制存在缺陷,对中国出口信用保险公司宁波分公司进行罚款50万元处罚。同时,沈曙寰(时任中国出口信用保险公司宁波分公司业务一处处长、党委委员、总经理助理)从事违法活动,对中国出口信用保险公司宁波分公司未严格执行...
中国出口信用保险宁波分公司被罚50万:内控存缺陷、2名责任人被...
蓝鲸新闻8月26日讯,近日,国家金融监督管理总局宁波监管局发布了3则行政处罚决定书,对中国出口信用保险公司宁波分公司罚款50万元,2名相关责任人被终身禁入保险业。中国出口信用保险宁波分公司因未严格执行备案版费率表以及内部控制存在缺陷,被罚款50万元。(图片来源:宁波监管局)时任中国出口信用保险宁波分公司业务...
瑞达期货杭州分公司因内控存缺陷等被责令改正
经查,瑞达期货股份有限公司杭州分公司在开展互联网营销业务过程中,存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形,反映出分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷。根据相关规定,浙江证监局对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。来源:浙...
内控存缺陷!浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施
内控存缺陷!浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施,经查,该分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形,反映出该分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷。关于对瑞达期货股份有限公司杭...
ST易联众内控缺陷:长期违规为原实控人借款担保
“张曦违规借款和担保的事情,几乎让公司承受了灭顶之灾。”在ST易联众5月16日举行的2023年年报业绩说明会上,张曦违规借款和担保的事项是投资者关注的焦点。在2023年度内部控制自我评价中,ST易联众方面明确表示,公司存在1个非财务报告内部控制重大缺陷。今年3月25日,ST易联众方面披露,周口市财政局已经成为公司新的实...
内控缺陷致多年财务数据披露不准确,ST百灵被责令改正,维权征集启动
用户在2023年4月29日至2024年4月29日收盘前买入股票,并在2024年4月29日收盘时仍持有即可报名维权索赔(www.e993.com)2024年10月19日。8月2日,ST百灵(002424.SZ)公告称,公司及相关责任人于近日分别收到贵州证监局出具的《行政监管措施决定书》,由于公司内控缺陷致多年财务数据披露不准确,贵州证监局决定对ST百灵采取责令改正措施,对4位相关责...
*ST越博年报“难产”退市!三换审计机构 内控存在重大缺陷
三换审计机构内控存在重大缺陷在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>6月21日晚,*ST越博公告显示,深交所决定终止公司股票上市,公司股票预计最后交易日期为2024年7月19日。来源:*ST越博公告根据公告,截至2024年4月30日,*ST越博未在法定期限内披露2023年年度报告,触及深交所规定的股票终止...
天力锂能上市次年亏5亿 四大高管质疑内控存缺陷收问询函
不仅是业绩表现欠佳,天力锂能的内控问题也被摆上台面。5月10日,天力锂能披露公司收到公司独立董事和审计委员会的督促函。三名独立董事和一名非执行董事在履职过程中,发现公司内部控制存在缺陷,现督促公司进行整改。长江商报记者注意到,天力锂能被指内控存在缺陷,主要涉及其子公司提供资金的事项。今年2月,天力锂能...
“内控重大缺陷”!会计师事务所出具否定意见,这家A股公司将戴帽!
“有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证,而上述重大缺陷使新潮能源内部控制失去这一功能。”中兴华所认为,由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响,新潮能源未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制,因此出具了否定意见。
厦门建发股份遭遇警示函:会计核算不规范及内控缺陷调查
同时,公司对个别子公司管理不当,部分合同用印审批流程不规范,内部控制存在明显缺陷。该公司行为违反了《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》及《上市公司治理准则》的相关规定。厦门证监局已决定对厦门建发股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。