银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议
为了推动银行保险机构建立健全涉刑案件风险防控治理机制,前移涉刑案件风险防控关口,深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性,2023年11月2日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称“《办法》”)(金规〔2023〕10号),自2024年1...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。银行机构,是指在中...
...93家银行因贷款管理不到位等被罚,12家保险公司因欺骗投保人被罚
光大银行无锡分行、奎屯国民村镇银行前山涝坝支行发生员工涉刑案件,泉州银行未按规定报送涉刑案件。12家保险公司因欺骗投保人被罚虚假资料、销售环节违规等依然是保险业被罚的“重灾区”。保险今年上半年被罚较多的违规行为包括编制虚假资料、虚列费用、给予投保人合同外利益、保险代理人管理不到位、未按照规定使用经...
...人就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》相关问题答记者问
第三章任务要求,主要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度,研判本机构涉刑案件风险防控重点领域,完善涉刑案件风险防控重点措施,加强信息化建设,并及时开展涉刑案件风险防控评估。第四章监督管理,主要规范监管部门相关职责分工,明确对银行保险机构涉刑案件风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。
金融监管总局:银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度
8月4日,来自国家金融监督管理总局官网信息,为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,国家金融监督管理总局起草了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),并面向社会公开征求意见。
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
大河财立方消息11月10消息,为深入贯彻落实党的二十大精神,进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行(www.e993.com)2024年7月10日。
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
11月10日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(下称《办法》),提高银行保险机构涉刑案件风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行。《办法》共五章40条,自2024年1月1日起施行。《办法》明确,银行保险机构案件风险防控的目标是健全案件风险防控组织架构,完善制度机制,全面加强内部控制...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
国家金融监督管理总局:银行保险机构应加强关键岗位人员管理
8月4日,国家金融监督管理总局起草了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),并面向社会公开征求意见。国家金融监督管理总局有关部门负责人表示,制定《办法》的目的是为了进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,深化源头预防、标本兼治,...