证券发行上市保荐业务管理办法
保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎,与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系,不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。第七条????同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文...
董少鹏:“研学生泄密” 暴露证券公司管理软肋
根据证监会颁布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议,投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定,不得传播或泄露内幕信息等。按照规定,只要与公司签署了劳动或劳务合同,无论是该公司的在册员工,还是研学生、实习生,包括...
天能电池集团股份有限公司2023年年度报告摘要
依托于公司铅锂协同的产品优势,在全球储能市场快速发展的机遇下,公司致力于成为储能行业的领军企业。(二)主要经营模式1、研发模式在研发方面,公司高度重视技术研发工作,通过长期积淀,现已形成“总部研究院+事业部技术中心+生产基地技术部”三级研发架构,植根铅蓄电池业务,大力发展锂电池业务,持续探索燃料电池、钠离...
一图读懂!保密法修改的重点内容
下级机关、单位认为本机关、本单位产生的有关定密事项属于上级机关、单位的定密权限,应当先行采取保密措施,并立即报请上级机关、单位确定;没有上级机关、单位的,应当立即提请有相应定密权限的业务主管部门或者保密行政管理部门确定。公安机关、国家安全机关在其工作范围内按照规定的权限确定国家秘密的密级。第十八条机关...
【保密小课堂】一图读懂!保密法修改的重点内容
一切国家机关和武装力量、各政党和各人民团体、企业事业组织和其他社会组织以及公民都有保密的义务。任何危害国家秘密安全的行为,都必须受到法律追究。第五条国家保密行政管理部门主管全国的保密工作。县级以上地方各级保密行政管理部门主管本行政区域的保密工作。
中证协推动提升投价报告质量 对分析师“跨墙管理”等提出规范要求
中证协《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的,应当履行跨墙审批程序(www.e993.com)2024年10月20日。公开信息显示,跨墙管理的“墙”是信息隔离墙,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用,而采取的一系列管理...
“火了”!一条小视频,映照中信建投存在哪些问题?
同时还规定,证券公司投资银行业务部门应当建立对业务人员资格、流动等管理制度,加强对业务人员行为的管理。保密方面,《内部控制指引》规定,证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定,不得传播或泄露内幕信息,不得进行内幕交易...
启明星辰2023年年度董事会经营评述
一、报告期内公司所处行业情况公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年,党的二十大报告中强调:“推进国家安全体系和能力现代化,坚决维护国家安全和社会稳定。”网络安全作为网络强国、数字中国的底座,将...
券商投资价值研报规则明确!规范分析师“跨墙管理”,防范利益冲突
《指引》要求,证券公司应指定至少一名证券分析师参与撰写投价报告相关工作。证券分析师在履行跨墙审批手续之后,方可就跨墙参与的首次公开发行证券项目(以下简称“项目”)与证券公司证券发行与承销部门人员和投资银行业务部门人员进行交流。参与跨墙的证券分析师一经确认,不得随意调整。参与撰写投价报告相关工作的证券...
券业重磅!这项业务规则明确!
根据要求,投价报告应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则,加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理,防范利益冲突。证券公司应当在投价报告专项内部管理制度中明确本指引的相关要求,保证证券分析师撰写投价报告的独立性。