“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
证监会和证券业协会于2022年分别制定了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,旨在规范经营机构董监高、从业人员任职和执业管理,着力构建行政监管、自律管理、经营机构、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员管理体系。二、违...
从业人数锐减超9200!证券业集体“瘦身”,券商“一哥”减员超700人
从绝对数量来看,当前券商各类别从业者规模依次是:一般证券业务人员(22.01万人)
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
除了员工炒股外,违规出借账户同样遭到监管严查。14日,北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。记者注意到,其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工,员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。9月13日,证监会还披露了一则券商员工内幕交易的罚单。罚单显示,光大证券时任投...
从业人数锐减超9200!证券业集中“瘦身”,券商“一哥”中信证券...
从绝对数量来看,当前券商各类别从业者规模依次是:一般证券业务人员(22.01万人)、投资顾问(7.80万人)、证券经纪人(3.28万人)、保荐代表人(8736人)、分析师(5064人)、投资主办人(863人)、证券经纪业务营销人员(314人)。中信、国信减员最多,银河逆势扩张从各券商从业人员数量来看,目前共有6家“万...
基金业重磅规则发布!六项行为禁止!
为贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会近日修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
中国证券业协会(下称“中证协”)官网资料显示,虽然名字为“曹阳”的证券从业人员很多,但目前执业机构为光大证券的仅1人,且登记时间为2016年,与重庆证监局披露入职时间吻合(www.e993.com)2024年10月22日。中证协官网资料显示,曹阳,男,2016年6月20日执业机构登记为光大证券,登记类别为一般证券业务,目前登记状态为正常。
上海物资贸易股份有限公司2023年年度报告摘要
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3公司全体董事出席董事会会议。4立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
新增两种"拿证"方式!两份重磅文件出炉,这些基金经理任职有了明确...
近日,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。《基金从业人员管理规则》及配套规则于2022年发布,将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系,为基金从业人员队伍建设提供规则依据。本次修订细化了对从业人员执业行为...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
虽然上述罚单中并未点出当事人所处机构,不过根据姓名在中证协从业人员信息公示系统查询,上述被罚人员应在中金公司及中金财富任职。其中,仅杨某荣、陈某舟、王某周、魏某玉,未能查询到执业信息,其他21位被罚个人均能在中金公司或中金财富找到登记的执业信息,登记类别为投顾或者一般证券业务。
隆平高科: 中信建投证券股份有限公司关于袁隆平农业高科技股份...
照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。保荐人出具的证券发行保荐书目录保荐人出具的证券发行保荐书释义在本发行保荐书中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义:中信建投证券、本保荐人、...