微众银行被罚1387万元;长银五八消金换帅、增资;北京金融监管局...
9月30日至10月12日,央行、国家金融监督管理总局官网披露6张涉及银行的罚单。其中,被罚金额最大的是微众银行,其因“违反账户管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易”被央行深圳市分行警告,罚款1387万元。
金融监管总局李明肖:“一省一策”加快推进农村信用社改革
金融监管总局李明肖:“一省一策”加快推进农村信用社改革10月14日,国家金融监督管理总局农村中小银行监管司司长李明肖在其公开撰文《进一步全面深化改革推动农村中小银行高质量发展》中提到,分类施策深化改革。“一省一策”加快推进农村信用社改革,支持地方党委政府充分考虑当地经济发展水平、金融承载能力和金融服务需求,...
反诈知识小课堂|警惕“保本高息”金融诈骗
投资者如发现有冒用本公司名义的不法行为,可立即向公安机关、监管部门举报,或通过本公司客户服务电话进行咨询。为了更好地帮助广大投资者学习反诈知识,提高风险识别和防范意识,我司持续开展防范金融诈骗宣传活动,助力广大投资者守护财产安全。今天就让我们来一起学习一下由国家金融监督管理总局福建监管局发布的《关于...
国家金融监督管理总局征求意见:网络小额贷款公司对单户用于消费的...
国家金融监督管理总局有关司局负责人就《小额贷款公司监督管理暂行办法(征求意见稿)》答记者问为规范小额贷款公司行为,加强监督管理,促进小额贷款公司稳健经营、健康发展,国家金融监督管理总局(以下简称“金融监管总局”)研究制定了《小额贷款公司监督管理暂行办法(征求意见稿)》(以下简称《暂行办法》),现正式...
国家金融监督管理总局发布风险提示:警惕新型骗局 防范金融欺诈
“此外,消费者要尽量亲自办理金融业务,不要委托不熟悉的人或中介代办金融业务。遇到不认识的人员上门以回访名义让消费者退旧买新等,一定要注意辨别核实该人员身份,涉及财务往来时应到正规金融机构当场确认。”国家金融监督管理总局江西监管局有关负责人说。
警惕,国家金融监督管理总局发布风险提示!
“此外,消费者要尽量亲自办理金融业务,不要委托不熟悉的人或中介代办金融业务(www.e993.com)2024年10月19日。遇到不认识的人员上门以回访名义让消费者退旧买新等,一定要注意辨别核实该人员身份,涉及财务往来时应到正规金融机构当场确认。”国家金融监督管理总局江西监管局有关负责人说。
国家金融监督管理总局发布新型电信网络诈骗风险提示,飞天诚信...
近日,国家金融监督管理总局金融消费者权益保护局发布防范新型电信网络诈骗风险提示,提醒广大群众警惕花样翻新的骗局,增强风险防范意识和识别能力,守护好自己的钱袋子。在提及的几类新型电信网络诈骗手段中,“共享屏幕”类诈骗首当其冲。不法分子以“提升信用卡额度”“取消名下不实贷款”“注销保险服务”“航班延误退费...
...季度29家被罚,大额罚单处罚事由涉及数据不真实、客户身份识别等
此外,2024年3月,国家金融监督管理总局海南监管局公布的行政处罚信息显示,泰康人寿保险有限责任公司海南分公司因销售误导,被国家金融监督管理总局海南监管局罚款5万元。图5:中国人民银行监管处罚信息同时,时任新华人寿保险股份有限公司副总裁龚某峰因对未按照规定履行客户身份识别义务负有直接责任,被人民银行罚款4.36万。
...改正!知名大行逃税!一正保险实控人终身禁入!_管理水平_规定_相关
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商、银行、保险、信托、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构及从业人员的监管“罚单”。券商机构监管事项国联证券股份有限公司(1)债券国联证券股份有限公司(以下简称“国联证券”)作为银行间...
金融监管总局江西监管局:不要委托不熟悉的人或中介代办金融业务
国家金融监督管理总局江西监管局表示,个人信息是以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息,不包括匿名化处理后的信息。其中“匿名化”是指个人信息经过处理无法识别特定自然人且不能复原的过程。谈及金融消费者如何保护个人信息,国家金融监督管理总局江西监管局指出,妥善保管个人身份信息。切勿...