广西北部湾银行:反电诈反洗钱防风险“三合一”改造项目

将这些“评级红线”规则设计为智能“一键调级”并触发“一键管控”,同时对命中紧急程度高的反洗钱监测模型预警案例实现名单挖掘、统一管控、联动调高风险级别,避免部分触发了“评级红线”规则、模型预警客户在人工分析时被错误排除,模型管控“一键”模式在洗钱风险评级中实现T+1日完成,比全流程人工作业评级耗时减少了9...

【行业研究】2023年证券行业ESG评级分析报告

从得分看,员工发展、员工安全、员工薪酬与福利和公平雇佣平均得分分别为49.41分、41.20分、58.26分和48.46分。整体来说,证券公司在员工责任方面整体表现中等。员工发展证券业在员工发展方面表现中等,得分平均值为49.41分,其中约70%的证券公司对员工培训时长进行了披露,整体披露率较高;披露完善晋升路径机制体系和员工流...

新华保险山东分公司连续七年荣获监管反洗钱“A类”评级

新华保险山东分公司连续七年荣获监管反洗钱“A类”评级近日，中国人民银行济南分行印发《中国人民银行济南分行关于2020年度山东省金融机构综合评价情况的通报》（济银发[2021]57号），新华保险山东分公司再次以优异成绩获得最高评级“A级”，这也是新华保险山东分公司连续七年获此殊荣。近年来，山东分公司及奋斗在反洗钱...

中国民生银行鄂尔多斯分行连续两年荣获人民银行反洗钱A类评级

中国民生银行鄂尔多斯分行连续两年荣获人民银行反洗钱A类评级5月19日,中国人民银行鄂尔多斯市中心支行对2020年度鄂尔多斯辖内银行机构反洗钱分类评级结果进行通报,在43家参评银行业金融机构中,中国民生银行鄂尔多斯分行综合评分第一,成为唯一一家荣获A级评价的机构,也实现对2019年反洗钱A级评价的“蝉联保级”。2020年,中国...

兴业银行郑州分行连续两年被评为反洗钱分类评级AA级单位

因在反洗钱工作上的突出表现,2018年和2019年,兴业银行郑州分行连续两年荣获当地人行反洗钱分类评级AA级单位,在郑州辖区32家银行业金融机构中名列前茅。强化落地执行,合规文化融入日常经营目前,反洗钱工作已融入到兴业银行郑州分行的合规内控考评中,且比例逐渐提升,在2020年考核中占比已达9%,评价指标提升至22项。

又接反洗钱罚单!大通证券被罚30万,今年券商罚款已超400万,直接...

就2019年分类评级通报情况来看，证监会表示，考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形勢，今年将有关处罚情况纳入分类评价，以引导证券行业高度重视反洗钱工作(www.e993.com)2024年11月23日。其中，证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。评价期内，多家券商因未按照规定履行反洗钱义务，被央行及分支机构...

邮储银行衡水市分行获得当地反洗钱分类评级最高等级

近日,邮储银行衡水市分行在2019年度反洗钱义务机构分类评级工作中获评BB级,为衡水市获评等级最高的金融机构之一,也是2014年以来该行第五次获得衡水市反洗钱分类最高评级。近年来,该行高度重视反洗钱工作,始终坚持“风险为本”工作原则,严格落实反洗钱规章制度,认真履行反洗钱各项工作职责,不断夯实反洗钱工作基础。20...

太平人寿保险有限公司兴安盟中心支公司获评2018年反洗钱分类评级...

下阶段,太平人寿兴安盟中心支公司将继续按照监管部门“防风险、治乱象”的工作要求,密切与监管部门和分公司风险合规部沟通联系,牢牢守住不发生区域性风险和群体性事件的底线,推动太平人寿兴安盟中心支公司反洗钱工作健康可持续发展。

央行发布反洗钱新规 将对相关机构实施非现场考核评级

D类分数区间:50≤D<55。E类分数区间:E<50。其中,义务机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构:(一)发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的;(二)违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的;(三)不配合人民银行反洗钱日常监管或行政调查工作,拒绝提供信息资料的...

国联人寿荣获2018年度反洗钱评级A类称号

近日,人民银行无锡市中心支行通报了2018年无锡市金融机构反洗钱分类评级结果。在230家金融机构中,国联人寿是唯一一家被评级为A类的地方法人金融机构。2018年,国联人寿不断加大反洗钱工作的力度,严格按照监管要求扎实、稳定、有效的推进反洗钱工作,力争保持行业领先地位:积极履行反洗钱法定义务,按照监管要求完成客户身份识...