关注函、问询函、警示函、监管函、立案调查的主要区别

其中关注函、问询函、监管函一般是交易所发的,警示函是地方证监局发的,立案调查是指证监会发《立案告知书》1)关注函:相对最缓和,通常表示交易所对上市公司某一事项的关注,希望上市公司就相关问题做出答复与补充说明,通常用于对公司的信息披露进行常规的关注和询问,是一种常规的提醒手段,不一定意味着上市公司违规。一...

监管机构对上市公司进行监管的重要手段有哪些?

其次，问询函的级别比关注函更高，它主要针对上市公司财务报表、增发、重大资产购买与出售、并购重组、重大媒体舆情等进行质询。问询函要求上市公司在规定时间内公开回函并补充披露相关信息，以核实相关问题并履行披露义务。这种函件的发出，带有一定的警示作用，表明交易所对上市公司的问题持有更为严肃的态度。同时，问询...

宋清辉:上市公司信披监管将会越来越严

针对上市公司出具的监管类函件，主要分为关注函、问询函、警示函、监管函等几大类别，主要基于上市公司涉及事件的严重程度不同，而有所不同。其中关注函最弱，主要表示监管层对上市公司某项事件的关注，仅起到提示督促的作用；问询函性质好坏参半，是交易所需要上市公司对相关情况进行细致的说明，并会要求上市公司在指...

九尾研究|上市公司舆情风险分析及应对

其舆情事件更是引起了监管部门的关注,上交所在事件发生四天后在官网披露,已向D公司就相关媒体报道事项发出监管工作函,涉及对象为上市公司、董事、控股股东及实际控制人。E公司违规泄露未公开信息收深交所监管函2023年1月,A股上市公司E公司的全球市场总监庄某某在微信朋友圈称公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多...

由厦门象屿回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规...

交易所针对上市公司的函件主要包括关注函、问询函、警示函和监管函。情节严重程度依次加重,交易所的监管力度逐步加强。发出监管函意味着上市公司违反相关法律法规的规定。上市公司是中国6600万市场主体中公司治理最完善的群体,也是合规最健全、合规经营监管要求最高的群体。早在国务院国资委74号文之前,证监会和交易所已...

三年收9份问询函+5份关注函+1份监管函,创世纪大肆举债的背后隐藏...

所谓的关注函即:就是你太招眼了,不太对劲;问询函则是:你怎么回事?指名道姓的针对某些问题进行要求答复;那么监管函顾名思义,带监管肯定不是好事,因为监管层已经很明确的知道你违反了相关规定,要对你进行警示(www.e993.com)2024年11月18日。可以说,这三种不同类型的函件,是企业引发交易所对其关注的一个循序渐进的过程,而创世纪在近三年的时...

监管上门浑不怕,横眉冷对10封监管函!20元总资产估出9个亿...

02关注函难产,技术背景经不起推敲古鳌科技在问询函回复中,表示看中了新存科技的技术储备和人才储备。新存科技主营存储芯片,由长江先进存储产业创新中心有限责任公司(以下简称“创新中心”)的三维新型存储器项目的相关科技成果孵化而成。创新中心背靠存储芯片龙头厂商长江存储,还有北方华创(002371.SZ)、紫光集团等大佬...

深交所已向"铁公鸡"发关注函,10年不分红小心了,195股10年未分红

解读问询函:广济药业的现金流之痛深交所对广济药业的问询函直指“不分红”现象,引发市场对监管层态度的关注,但这份关注函的两个问题本身也很值广济药业的投资者关注,我们逐个来看:1、请结合同行业特征、自身经营模式、多年度财务指标等,说明你公司所处发展阶段、行业特点、资金需求状况等情况,并说明2017年度未进行...

宋都股份收监管关注函:要求说明员工持股计划卖出决策过程 提供...

宋都股份收上交所监管函,公司应当进一步核实两期员工持股计划的具体减持情况,本次减持的具体时点、数量和价格,及后续减持安排。前期公司披露称拟垫资16亿元参与阿根廷某盐湖提锂项目建设运营,上交所就相关事项发出监管问询函,要求公司结合相关方减持安排说明是否存在维护股价等诉求,公司至今尚未回复。同日收到浙江证监局监...

深市上市公司公告(12月9日)

11月28日晚,越博动力发布公告称,因短期内筹划的两次控制权变更无疾而终,收到了创业板公司管理部关注函,要求解释短期内两次筹划控制权变更且均未成功的原因及合理性,相关事项决策是否审慎、合理。越博动力近一年的经营状况让监管机构“不省心”,今年收到的关注函、监管函、问询函共计8份。公司扣非净利连续6年...