【中证协优秀课题】证券经营机构分类评价体系优化与差异化监管...
另外,中国证监会还曾将分类评价结果作为新设证券营业部的门槛之一。(三)我国证券行业差异化监管存在的问题分类监管的两大核心要素是分类评价体系与分类评价结果的差异化运用,但现有的差异化监管体系并没有对证券公司进行差异化分类,也没有设置差异化监管指标以及差异化的结果运用方式,主要体现在以下方面:一是证券行业...
前中国证券业协会会长安青松被带走调查,证监系统任职28年
公开信息显示,安青松1995年起在中国证监会历任上市公司监管部巡查处处长、监管协调处处长、综合处处长,北京监管局党委委员、局长助理,股权分置改革领导小组办公室专职副主任,上市公司监管部副主任,中国上市公司协会党委委员、副会长兼秘书长,青岛监管局党委书记、局长,天津监管局党委书记、局长兼天津稽查局局长,中国证券业...
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
具有境内工作居留证件,被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用,具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区证券执业资格,且在境外未曾受到金融、证券监管部门处罚的境外证券专业人才,可以通过其所在公司按照特别程序向中国证券业协会办理执业登记,其境外从业经历可视...
突发!两任证券业协会会长相继落马
值得一提的是,上周五被通报接受调查的银河证券原党委书记、董事长陈共炎,曾与安青松有工作上的交集——2011年6月至2021年5月,陈共炎任中国证券业协会会长;2021年5月安青松任中国证券业协会党委书记、会长。也就是说,随着安青松接受调查,两任证券业协会会长相继落马。资料显示,现年54岁的安青松自1995年进入中国证...
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证券业协会可以根据投行质量评价结果对证券公司人员管理、现场检查和非现场检查频率等方面实行区别对待,并将投行质量评价结果纳入证券行业执业声誉激励约束机制。证券业协会将评价结果报送证监会,同时抄送证监会各派出机构及证券交易所,供监管机构在日常监管工作中参考使用。
血泪教训!踩雷ST首航400万没有了,教你如何维护自身权益!
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会均将投资者服务作为重点工作之一(www.e993.com)2024年7月30日。绝大多数证券公司官网也提供了链接可以直接进入该平台。4、通过中小投资者权益保护机构维权目前中小投资者权益保护类型机构主要有:中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称投保基金公司)和中证中小投资者服务中心有限责任公司(简称投服中心)。
李格平:旋转门里的PE腐败
12月22日的CDDI公告显示,56岁的李格平成为证监会原主席助理朱从玖之后,又一个“靠金融吃金融”的监管系统落马者。在此之前,李格平的老同事陈共炎、安青松也已先后落马,此三人皆曾在证监会和中国证券业协会(下称“中证协”)任职,其中,李格平与陈共炎曾是中证协同期的领导班子,而陈共炎与安青松则是中证协的前后任会...
严把“上市关”!IPO抽查比例从5%提至20%,此前两年半数抽中公司...
来源:证监会来源:证监会另一方面,负责的IPO项目折戟对机构来说,同样有压力。根据2024年1月份中国证券业协会发布的《证券公司投行业务质量评价办法》,其中就提到“因被确定为现场督导或现场检查对象后撤回”,证券公司是要扣分的,另外“现场检查或督导配合度差”也同样是扣分项。
中国证券业协会召开首席经济学家和分析师专题座谈会
7月23日,记者从中国证券业协会获悉,协会近日深入学习领会党的二十届三中全会精神,组织召开了首席经济学家和分析师专题座谈会。证监会有关部门、系统单位和证券业协会负责人近30人参加会议。会议认为,党的二十届三中全会是在新时代新征程上,中国共产党坚定不移高举改革
中国证券业协会召开首席经济学家和分析师专题座谈会
上证报中国证券网讯据中国证券业协会7月23日消息,7月22日,中国证券业协会深入学习领会党的二十届三中全会精神,组织召开首席经济学家和分析师专题座谈会。证监会有关部门、系统单位和证券业协会负责人近30人参加会议。会议认为,党的二十届三中全会是在新时代新征程上,中国共产党坚定不移高举改革开放旗帜,紧紧围绕推...