私募证券基金独立投顾服务
3.私募证券基金一般情况下会比公募基金多收取20%的业绩报酬提成,所以更加关注绝对收益,相比公募基金只挣规模管理费的运营模式,私募基金跟客户利益绑定更深,整体表现上在熊市更抗跌,持有体验感更好。三、私募证券基金的独立投顾服务1.为什么需要投顾服务:a.私募证券基金数量众多,且涉及到量化多头、中性、CTA、债...
私募证券类权益产品的投顾式营销
1、神形兼备:讲师具有招行私行投顾和三方财富私募产品研究中心负责人的从业背景,兼具产品层面的专业性与销售层面的沟通力2、体系全面:囊括全市场进取型私募产品,为学员带来无与伦比的理论自信与行为自信3、案例详实:选取最有代表性的产品进行深度解析,手把手教会看清产品、读懂业绩4、务实便捷:采取分布式结构...
券商资管子公司扩容至29家,竞逐公募牌照,竞争加剧下何以突围?
“当下证券行业在资管子公司方面的三大特征是设立热情高、增资动作多、申牌较积极。”华宝证券分析师卫以诺认为,基于资管新规后券商资管规模压降,去通道类业务带来的规模压力,需要通过主动管理型产品去补填,所以多数上市券商都希望通过资管子公司渠道申请公募牌照,入局公募基金市场进行业务增量拓展。不过,当下公募基金公...
投顾资格是什么?私募基金管理人可以做投顾吗?
私募基金管理人和投资顾问是两个不同的概念。私募基金管理人通常管理着一种或多种私募基金,而投资顾问则是通过为客户提供个性化的投资建议和管理服务,帮助他们实现投资目标。投顾和基金管理人必须分开。投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司、信托公司、期货资管等;私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。那么,...
【买方投顾】从美国注册投资顾问的过去、现在看中国财富管理买方...
3.1.1.无论是现有的基金投顾牌照,还是未来的全口径财富管理投资顾问牌照,买方投顾机构持牌经营是必然,协调资管和财富的内生冲突,是发展买方投顾的重中之重如果以上个世纪八十年代作为一个重要的时间窗口,我们可以看到在无风险利率的下降、养老第二和第三支柱快速壮大的背景下,美国买方投顾财富管理的业务模式也快速...
从海外经验看我国买方投顾业务痛点与对策分析
1.投顾牌照稀缺,买方投顾服务难以普及与成熟市场买方投顾众多、业务模式丰富相比,我国基金投顾牌照仍未放开(www.e993.com)2024年7月27日。截至2023年3月底,仅60家机构纳入基金投顾试点,服务资产规模1464亿元,仅占公募基金规模的0.55%。多数机构缺失资质,导致投资者缺少参与渠道、市场竞争不足、服务差异化有限等问题,不利于买方投顾的发展。
私募圈老兵翻车!控制账户与公司投顾产品趋同交易,被罚没2155万元
上海证监局在处罚决定书中指出,上海某投资管理有限公司(以下简称某投资公司或公司)于2014年3月登记为私募证券投资基金管理人。2018年8月30日,某投资公司与某证券公司签署了《A集合资产管理计划投资顾问协议》。2018年9月25日,A集合资产管理计划成立,某证券公司为A集合资产管理计划的资产管理人,某投资公司为投资...
券商资管“公募化”饥渴背后:参公改造产品清盘或延期,私募业务5年...
在宋光辉看来,缺失公募牌照的情况下,券商资管属于在夹缝中生存。在人才机制方面,券商资管无法像私募基金一样给出合理的激励机制;而在募集端,又没法向公募一样,面向大众。“拿不到公募牌照、私募规模又在下降的中小券商,其资管业务很难找到一个符合比较优势的定位。而像所谓的“交易所ABS”等投行业务及撮合...
国联资管贺巍:做好的“策略提供人”和“账户服务者”|访谈录
三是我们更加贴近财富,在基于客户需求的响应速度以及定制化上优于其他管理人,能够迅速生成客户需要的策略和工具货架。其次,国联证券一直在想办法把客户“账户化”。在获得基金投顾牌照后,零售客户主要通过基金投顾体系来进行服务,资管则更多承载了高净值客户的账户服务。实践中,我们采用服务机构客户的账户体系来服务高端客...
投顾新时代②丨基金投顾新规征求意见: 券商建言牌照扩容、细化...
另有业内人士指出,单一客户持有私募基金市值不能超过5%的限制,意味着如果一个产品全投私募的话,组合的起始门槛为2000万,除非以公募+私募混合的方式来降低门槛。《规定》还要求,单一基金投资顾问机构为所有客户配置私募证券投资基金的总规模,不得超过该基金投资顾问机构为客户配置公开募集证券投资基金总规模的10%。