合规管理不到位!中信证券又一分公司被监管警示,记入诚信档案

一是中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四...

证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...

第一条????为了规范证券公司、证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营...

证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

一是董监高及从业人员任职管理不规范,包括实际履行高管职责的人员未进行任职备案、从业人员注册登记管理不规范、兼职或代为履职不规范以及人员聘任把关不严。本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资...

《证券投资基金管理公司合规管理规范》迎来修订,都有哪些变化?

具体而言,新规定中,针对基金管理公司委托外部专业机构进行合规管理有效性评估情况,接受委托的机构应当符合下列条件:(一)经中国证监会备案的律师事务所以及会计师事务所;(二)合伙人或高级管理人员中至少有一位能够符合证券基金经营机构合规负责人的任职条件;(三)具有3年以上证券、基金行业合规、法务等相关工作经验...

新公司法对国资私募基金管理人和国资私募基金的影响

此外,党组织的作用更多体现在对公司重大经营管理事项的政治性判断和合规性判断。经党组织研究决策后,国有私募基金管理人最终的经营决策权仍应在股东会、董事会或经理层予以落实。国有私募基金管理人董事和高级管理人员的职责亦不因党组织的领导作用而免除或削弱。

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施(www.e993.com)2024年12月19日。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证...

压实“看门人”责任!中金公司两周内连吃3罚单,中信、东莞证券也被...

中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020...

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020...

3家头部券商被罚!华泰证券自营合规风控把关不到位

四是跟投业务内部控制不完善。华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投,不符合华泰证券子公司内部跟投规定,上述行为反映公司内部控制存在不完善,不符合《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条规定。江苏证监局表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开...

券商分公司负责人大胆搞“飞单” 风控防不胜防?近两年飞单为何...

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款为,证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求,其中,证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求。