中银证券两营业部遭罚 涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未...

此外,浙江证监局指出,经查,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源:浙江证监局据相关规定,浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模

其中,私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年(含)以上。通知还指出,网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象,应具备一定的投资实力,其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证...

2025中国银行中银国际证券股份有限公司招聘8人公告

2、熟悉ABS相关财务及法律法规,有CFA/CPA/法律职业资格证书者优先;3、具有良好的沟通协调能力及意识,较强的进取心、责任心和团队合作精神,较强的服务意识;4、入职前需通过证券从业资格考试和基金从业资格考试。产品部产品经理岗-中银国际证券股份有限公司职位介绍:负责公募基金、私募集合产品研究、产品开发、产...

金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

1、从业资格证书在金融行业,有许多证书被认为是比较有用的。其中,最基本的从业证书是证券从业资格证。这是金融行业的准入证书,虽然考取难度不大,但却是必备的。证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试,因此具有官方认可的权威性。金融行业的从业人员都需要持有证券从业资格证。证券业是所有岗位都是...

金融圈“镀金”秘籍:TOP 5金融证书大揭秘

在LinkedIn的数据支持下，金融证书TOP5，它们分别是：CFA（特许金融分析师）、FRM（金融风险管理师）、CQF（国际量化投资分析师）、证券从业人员资格考试、基金从业人员资格考试(www.e993.com)2024年11月28日。1、CFA：黄金标准CFA，全称特许金融分析师，是全球金融行业里高含金量的资格认证。它涵盖了投资分析、投资组合管理、公司金融等多个领域，...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

九、考试成绩查询考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的成绩查询入口查询本次考试成绩,成绩合格的可下载考试成绩合格证书。十、特别提示(一)协会从未委托任何机构、个人开展考生代报名服务,为避免个人信息泄露或被骗取高额报名费,请考生直接登录基金从业人员资格考试官方报名网站(httpsbaomi...

国君固收|对证券、基金、保险公司互换便利的理解

，后续关注现有公开市场业务一级交易商名单或将扩容。风险提示：对央行新增货币政策工具理解不到位；SFISF细则落地情况尚不明确。文章来源本文摘自：2024年10月13日发布的《对证券、基金、保险公司互换便利的理解》胡建文，资格证书编号：S0880524010002更多国君研究和服务亦可联系对口销售获取...

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3、具备良好的沟通表达能力和快速学习能力;具有良好的客户服务意识和团队合作精神;服从工作安排,抗压能力强,能适应快节奏高强度的工作节奏;4、取得证券从业资格和基金从业资格,通过证券投资顾问业务考试优先;5、诚信稳健,有较强的合规意识,认同并践行行业文化价值观;...

私募考什么证?私募证书如何影响投资管理?

首先,来了解一下常见的私募相关证书。其中,较为知名的有“基金从业资格证”。拥有这一证书,意味着具备了基金行业的基础知识和法规要求的了解。为了更清晰地展示不同证书的特点和作用,以下是一个简单的表格对比:私募证书对投资管理的影响不可小觑。一方面,证书是专业能力的一种证明。拥有相关证书的投资管理人员,通常...