中银证券两营业部被监管点名

中新经纬10月22日电浙江证监局网站22日连发数则监管信息,中银国际证券股份有限公司(下称中银证券)杭州环球中心证券营业部被责令改正,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部被警示,另有3名从业人员也同时被监管点名。浙江证监局网站截图(下同)浙江证监局指出,经查,2017年1月至2022年5月期间,中银证券杭州环球中心证券...

...私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴一营业部遭...

经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。对此,江苏证监局根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

某券商营业部收警示函 从业人员私下代客交易

经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合

中航资本:证券账户网上开户时,证券营业部要怎么选择?

每一家证券公司的佣钱费用不同,而且不同途径开户的佣钱费用也不同,挑选佣钱费率低的证券公司能够节约生意本钱。2、服务证券公司服务质量良莠不齐,一般能够挑选有1对1客户经理服务的证券公司,新手出资者会有各式各样不懂的问题,挑选有客户经理1对1服务的证券公司,这样有任何问题都能够咨询客户经理。3、生意软件...

西南证券-个人看好它的前景

总部与规模：公司总部位于重庆市江北区，拥有员工近2300名。在全国范围内，西南证券设有39家分公司、73家证券营业部和27个投行业务部门，实现了国内省份除海南、西藏外的全覆盖，并已布局重庆市所有区县。控股股东与实际控制人：控股股东为重庆渝富资本运营集团有限公司（持股比例为27.89%），实控人为重庆市国资委。...

这家券商3个月撤销10家营业部,证券公司如何应对财富管理转型困境

截至目前,光大证券近年来撤销的营业部数量已有37家,从地区分布来看,撤销数量最多的是广东,共有12家,其中仅广州就撤销了7家;其次是江浙地区,共撤销7家;上海共撤销4家,北京、山东分别撤销3家(www.e993.com)2024年11月24日。根据2023年年报披露,截至报告披露日,光大证券有分公司14家,证券营业部由2019年高峰时期的266家减少至242家。如再减去今...

财信证券一营业部基金销售违规等被警示

中新经纬9月26日电26日，吉林证监局网站发布《关于对财信证券股份有限公司长春东南湖大路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，吉林证监局发现财信证券股份有限公司(下称“财信证券”)长春东南湖大路证券营业部存在以下问题：一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。

长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数

经查，北京证监局发现该营业部存在以下问题：一是委托无资质第三方进行客户招揽，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。二是委托无资质第三方进行基金销售，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条的规定。三是向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品...

太平洋证券股份有限公司关于撤销三家证券营业部的公告

为进一步优化营业网点布局,太平洋证券股份有限公司(以下简称“公司”)决定撤销景东建设路证券营业部、深圳深南大道证券营业部、厦门高林中路证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》(2019年修订)和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》(证监会公告〔2020〕18号)相关要求,妥善处理客户资产,结清证...

【金融头条】消失的证券营业部

05未来,不同券商对营业部的发展方向考量不同,大型券商将转向规模轻型化、业务多元化,中小券商则将走向规模轻型化、业务独特化。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考经济观察报记者牛钰6月12日,在广州市中心繁华的天河区,位于光大银行大厦27层的一家光大证券营业部,仅留下了光秃秃的办公桌。空无一人的办公...