新《证券法》实施以来首例欺诈发行案曝光,这家公司被罚400万
对于新《证券法》实施以来首例欺诈发行案件,证监会表示,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条件更加多元包容,发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制,绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场,强化市场约束的同时,审核把关和法治约束也将更加严格。下一步,证监会将全面落实党中央、国务院...
新《证券法》实施后首次!证监会对违规借用证券账户开出顶格罚单
“另一方面,本案是亲属之间证券账户借用关系,不是社会上有偿出借账户、非法配资并出借账户等恶劣违法行为,对证券市场的危害性极小,情节相对轻微,不宜实施顶格处罚等。”李鹏臻辩称。对此,证监会表示,《证券法》第五十八条明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围,自然人借用他...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易...
刘贵祥:关于新公司法适用中的若干问题(上)
二是坚持系统观念,确保司法解释与立法精神、立法目的、立法价值取向乃至具体规范保持高度一致性,把握好新公司法具体条款规则之间的关系、新旧公司法之间的适用关系、新公司法与民法典、证券法、企业破产法以及强制执行法律制度的关系。三是坚持守正创新,把新公司法适用与中国特色现代企业制度发展变化、中国优秀传统法律文化...
A股的合法漏洞——《证券法》存在缺陷
横向比较全球股市,为了更好地保护投资者利益,许多国家在证券立法时,都对保护投资者合法权益作出了较为完善的民事责任法律规定。目前,《证券法》最明显的一个弊端就是,虽然对于违法者给予了刑事和行政处罚,但却缺乏直接保护广大投资者切身利益的具体法律条款,这样的《证券法》在全球资本市场实属罕见,这对投资者...
新“国九条”下券商监管升级:处罚“排排坐”头部大哥先问责,中小...
相比起2014年的“国九条”中“发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任”“证券监管部门依法监管发行和上市活动,严厉查处违法违规行为”的提法,此次新“国九条”对监管的精准度、强度和创新力度可见之大(www.e993.com)2024年10月20日。“黑名单”制度足以让券商们“抖三抖”。有意思的是,在新“国...
五大从重处罚案件曝光,市场期待让造假者“倾家荡产”式处罚
起步股份:合计罚款7700万,特别是按新《证券法》对4名责任人合计罚款2000万,最高罚款1000万,超过旧法罚款上限16倍;对责任人处以最高10年市场禁入。华铁股份:精准打击“关键少数”,华铁股份时任董事长兼实际控制人,组织指使、决策实施,为“首恶”必严惩,对其个人拟根据双重身份,多项行为合并计算处以高达800万元罚...
证监会:证券违法行为处罚力度会越来越大,违法成本也会越来越高
近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,证监会对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚款,对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。李明表示,从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。查处的部分案件,违法行为发生在新《证券法》...
新《证券法》实施背景下,恒生电子的机遇和挑战丨亿欧观点
新《证券法》于2020年3月1日起正式施行,向资本市场注入一剂“强心针”,随着全面推行证券发行注册制,交易制度日趋完善,上市公司、融资余额的数量将在未来几年迅速扩张,一场堪比住房制度改革的财富创造和转移大戏,即将拉开帷幕。大家都知道,新《证券法》是中国在总结自身发展特点的基础上,向美国先进资本市场借鉴的产物...
操控23个账户狂买近15%股份,“牛散”同时触犯新、旧版证券法,被...
上海证券报消息,“牛散”操控23个证券账户,一度买入一家上市公司多达14.68%的股票,买卖金额合计近10亿元!浙江证监局最新披露的一则行政处罚决定书,起底了“牛散”叶茂杨涉嫌超比例持股、限制期交易的事实。少见的是,监管部门认定其违规行为分别违反了2005年版证券法、2019年版证券法,合计开出了360万元的“罚单”...