...部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源：浙江证监局据相关规定，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理...

关于以通讯方式召开广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金份额...

(3)基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。基金份额持有人的授权应当符合法律法规及本公告的规定。3.基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在投票期间内,通过专人送交、邮寄等方式送达...

中银国际证券连收六张罚单 监管部门“剑指”其营业部业务违规行为

浙江证监局指出,中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向我局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。孙某作为营业部现任负责人,对上述问题负有直接责任。浙江证监局决定对中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部及孙某采取...

国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商、银行、保险、信托、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构及从业人员的监管“罚单”。券商机构监管事项国联证券股份有限公司(1)债券国联证券股份有限公司(以下简称“国联证券”)作为银行间...

虚假记载及重大遗漏,卓朗科技拟被罚千万

主任，广州仲裁委仲裁员，广州市律师协会证券法律专业委员会委员。罗律师执业二十余年，持有证券、基金、期货从业资格证书，且系资深股民，已组建专业证券诉讼团队，业务包括上市公司证券虚假陈述、内幕交易、操纵、股权纠纷、证券刑事犯罪维权及辩护，成功代理或正在代理大量证券维权案件，维权经验丰富。）

上海农商银行获准开展证券投资基金托管业务

上海农商银行获准开展证券投资基金托管业务上海农商银行7月3日公告称,中国证监会已核准其证券投资基金托管资格(www.e993.com)2024年11月3日。上海农商银行表示,按照监管要求,公司已完成各项业务筹备工作,通过中国证监会现场检查验收。公司于近日换领了《经营证券期货业务许可证》。

汇添富实业债债券型证券投资基金2024年第2季度报告

比较中债综合指数收益率*60%+中证可转债指数收益率*40%基准风险本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品收益种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型特征基金。基金管理汇添富基金管理股份有限公司...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

为引导私募基金管理人提升专业投资能力，分散投资风险，《运作指引》参照《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》提出双25%的组合投资要求，即单只私募证券基金投资同一资产不超过基金规模的25%，同一私募机构管理的全部私募证券基金投资于同一资产比例不超过该资产的25%。征求行业意见后，《运作指引》维持组合投资...

长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告

丘运良先生未持有公司股票,其具备独立董事任职资格,不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任上市公司董事的情形,不存在《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定的不得担任上市公司独立董事的情形,与公司之间不存在任何影响其独立性的关系。

摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额...

1、摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)的募集申请已获中国证监会证监许可[2024]458号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金为契约型开放式指数基金、联接基金。3、本基金的管理人为摩根基金管理...