期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法
第十七条????具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,担任期货公司董事、监事和高级管理人员的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。第十八条????在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,担任期货公司高级管理人员的,...
因未披露董事周衡翔的兼职情况 南京公用及董事会秘书徐宁被采取...
据江苏证监局公告显示,经调查发现,自2022年12月28日起担任南京公用董事的周衡翔,在任职期间同时兼任江苏金卓建设工程有限公司、宜兴港华燃气有限公司等多家公司的董事等职务。然而,南京公用在编制并发布的2022年及2023年年度报告中,均未如实披露周衡翔的这些兼职情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》及相关信息披露准则...
黑龙江证监局对永商期货出具警示函:董事长徐珠锋、董事徐步升...
每经AI快讯,8月8日,黑龙江证监局发布关于对永商期货有限公司采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕9号),经查,公司存在以下问题:一是公司董事长徐珠锋、董事徐步升、监事王俊存在兼职,未按照规定向我局进行报告。二是公司信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞。上述行为违反了相关规定。
这位期货公司董事长多辛劳?身兼20多家公司高管,未向监管汇报接罚单
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》相关条例,期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。永商期货为民营企业群升集团旗下的期货公司,后者官网显示,为中国民营企业500强。徐珠锋既是永商期货的董事长,也是群升集团的实控人。天眼...
浙商期货一营业部被责令改正:负责人违规兼职
浙商期货一营业部被责令改正:负责人违规兼职中新经纬5月6日电据宁波证监局网站6日消息,宁波证监局对浙商期货有限公司余姚营业部采取责令改正措施的决定。来源:宁波证监局网站经查,上述营业部负责人在任职期间存在违规兼职问题,反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令...
IT、内控、人员安排多项违规,再有期货公司被罚,年内已有28家期货...
具体来看,山东证监局提到,江海汇鑫期货存在的六项违规情形:一是未报告个别董事兼职情况(www.e993.com)2024年10月17日。二是股权管理内控机制不完善。三是未有效执行公司内控制度,如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求;资产管理业务人员安排不独立等。四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。
97张“罚单”!上半年,这些业务成期货行业监管重点
今年各地证监局对期货公司及相关责任人采取的监管措施中,互联网营销业务违规已经成为监管部门重点关注的领域之一。在互联网金融业务方面,今年部分期货公司存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析,甚至对期货价格涨跌或者市场走势做出确定性判断的情况,还有部分期货公司存在对委托的第三方合作公司互联网营销...
英大中证同业存单AAA指数7天持有: 英大中证同业存单AAA指数7天...
主管,泰康人寿湖北分公司营销服务部代理人、业务主任、兼职讲师,泰康人寿总公司员工福利计划事业部职场营销组长,泰康养老总公司人力资源部培训管理、招聘、员工关系、薪酬福利,英大财险北京分公司人事行政部薪酬福利、绩效考核、人资板块负责人,英大基金管理有限公司综合管理部(董监办)薪酬绩效、主任助...
职场“双标”?金石期货会“偏心”吗?
近日新疆监管局对金石期货有限公司(简称:金石期货)采取出具警示函措施,经查发现金石期货存在以未准确识别关联方,2023年年度报告中关联方披露不准确;公司经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见;未采取有效措施核查高管人员兼职行为,且在核查出高管人员兼职后,未及时报告高管人员兼职...
国有企业管理人员处分条例_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
国有企业管理人员因违法行为获得的职务、职级、级别、岗位和职员等级、职称、待遇、资格、学历、学位、荣誉、奖励等其他利益,任免机关、单位应当予以纠正或者建议有关机关、单位、组织按规定予以纠正。第十六条已经退休的国有企业管理人员退休前或者退休后有违法行为应当受到处分的,不再作出处分决定,但是可以对其立案调...