4家券商连接21张罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业...
经查,该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。图为中金公司被监管采取出具警示函的罚单页面...
当教练、送外卖!香港没有铁饭碗,同事下班后都做起了兼职……
公司一般会约法三章,禁止员工做某些兼职。比如你在银行上班,再去证券公司做兼职不可以,但业余去调酒、运营自媒体、开的士都是OK的。一个人拥有很多酷炫的身份,也就是所谓的“斜杠青年”。过往同事或朋友公开过自己五花八门的兼职。包括但不限于钢琴老师、健身教练、钢管舞、保险从业员、外卖员……公司真的...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
券商员工兼职办私募,警示!
从违规事由上来看,华金证券内蒙古分公司原负责人、包头文化路证券营业部原副总经理在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。而华金证券在日常管理和离任审计中均未发现,廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。来看详情——员工私自在外兼职持股,违反廉洁从业规定此次内蒙古证监局一次性下发三张警示函,...
员工“为客户融资提供便利”,今年至少6家券商掉进同个坑,营业部...
今年来,证券从业人员违规兼职风险被监管格外重视。今年8月,深圳证监局下发的《证券期货机构监管通讯》指出,发现个别证券公司高管人员、部门负责人在非证券公司控股、参股公司兼职,个别证券公司未及时报告董事、监事、高级管理人员、部门负责人兼职的情况。深圳证监局强调,辖区各证券基金公司应严格落实相关办法要求,...
民间配资杜而不绝,屡见券商员工参与其中,今年至少6家券商牵扯...
同样是12月5日,金元证券及一营业部负责人叶羽也被出具警示函,叶羽是金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人,因违规兼职被罚,金元证券的问题则是知情不报(www.e993.com)2024年10月20日。深圳证监局昨日连发3罚单异常交易监控机制不完善,从业人员及合规管理不到位,五矿证券及员工做日连收深圳证监局两张罚单。
因任职期间在外兼职并与他人签订相关协议 广发证券一员工遭监管处罚
据悉,张俊在广发证券东莞长安证券营业部任职期间,在外兼职并与他人签订相关协议,约定由其管理账户并进行收益分成,违反相关规定。按照《廉洁从业规定》第十八条的规定,广东证监局决定认定张俊为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
突发!2名证券公司高管在酒店违规兼职遭证监局警示
经查,我局发现你公司重庆分公司负责人王军在任职期间,存在在其他营利性机构兼职的行为,你公司未及时处置王军的兼职行为并向我局报告,反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格...
...券商开罚单,向客户送礼,前员工涉嫌犯罪、违规兼职…各曝管理漏洞
此外,方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人,违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条中的“证券公司高管人员和分支机构负责人…不得在其他营利性机构兼职...”的规定,为此方正证券被责令改正。中信证券以及中泰证券分公司受罚...
关于证券公司从业人员兼职的相关法律规定(附证券从业人员禁止性...
1.证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。“其他营利性机构”,是指证券公司参股的公司以外的营利性机构。(《证券公司治理准则》第五十七条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法...