...人重大变更最新要求 | 投资高管工作经验认定、持股、员工兼职

比如券商系中,研究部门通常不被认可为投资性履历,而保险资管类,则有可能以投研主管身份兼任投资经理。进一步而言,即便是在投资部门从事投资类工作,也建议是具备投资经理身份或高管职务,能更有效地说明是否具备投资工作经验。第三,注意公转私的静默期及竞业禁止。如果原来是从事公募基金投资管理工作的,具有1年静默期的...

向投资者承诺保本保收益!员工在多家外部公司兼职等,这家私募被注销!

员工在多家外部兼职当事人:重庆长江尚*资产管理有限公司(以下简称长江尚*)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)和《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》(以下简称《实施办法》)等法律法规和相关自律规则,...

诚通证券:让合规文化在央企券商走深走实

以廉洁从业为例,诚通证券从加强员工行为管理、职业道德和法制观念教育入手,日常做好员工行为监测,定期开展员工兼职行为等筛查,并将员工声誉风险管理纳入绩效管理环节;构建廉洁从业制度体系,做好廉洁从业培训与宣传,有效树立了全员廉洁从业的理念,筑牢防范道德风险防线,从源头上筑牢防范道德风险的思想防线。诚通证券坚持以...

券商员工兼职办私募 警示!

从违规事由上来看,华金证券内蒙古分公司原负责人、包头文化路证券营业部原副总经理在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。而华金证券在日常管理和离任审计中均未发现,廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。来看详情——员工私自在外兼职持股违反廉洁从业规定此次内蒙古证监局一次性下发三张警示函,...

华金证券分公司员工因外部兼职被出具警示函

华金证券分公司员工因外部兼职被出具警示函6月15日,内蒙古证监局对外披露了分别对华金证券股份有限公司、吴卫国和荆玉采取出具警示函措施的决定。经查,内蒙古证监局发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金...

因任职期间在外兼职并与他人签订相关协议 广发证券一员工遭监管处罚

据悉,张俊在广发证券东莞长安证券营业部任职期间,在外兼职并与他人签订相关协议,约定由其管理账户并进行收益分成,违反相关规定(www.e993.com)2024年11月28日。按照《廉洁从业规定》第十八条的规定,广东证监局决定认定张俊为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

员工“为客户融资提供便利”,今年至少6家券商掉进同个坑,营业部...

浙江证监局发现，作为金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人，叶羽存在在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。根据相关规定，浙江证监局决定对叶羽采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。金元证券知情不报也被波及，浙江证监局认为，公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定报告，...

...券商开罚单,向客户送礼,前员工涉嫌犯罪、违规兼职…各曝管理漏洞

此外,方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人,违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条中的“证券公司高管人员和分支机构负责人…不得在其他营利性机构兼职...”的规定,为此方正证券被责令改正。中信证券以及中泰证券分公司受罚...

关于证券公司从业人员兼职的相关法律规定(附证券从业人员禁止性...

1.证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。“其他营利性机构”,是指证券公司参股的公司以外的营利性机构。(《证券公司治理准则》第五十七条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法...

在职期间违规开办私募,华金证券及两名员工被出具警示函

员工任职期间私下在外兼职办私募违反廉洁从业规定,华金证券和两名相关员工收到来自内蒙古证监局的警示函。经查,华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。