中原证券债券承销被停半年,投行业务承压

中原证券债券承销被停半年，投行业务承压中原证券（601375）近日发布公告，因多项违规行为被证监会采取暂停债券承销业务的措施，期限为2024年10月17日至2025年4月16日。违规行为包括非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分、项目持续督导期间未勤勉尽责及质控管理问题等。同时，公司总经理李昭欣及原副总经理花金钟被...

中原证券债券承销被暂停6个月 投行业务雪上加霜

10月20日,中原证券(601375)发布公告称,公司收到证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》,决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间暂停债券承销业务。快速扩张后遗症:合规问题频发公告显示,证监会发现中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议...

开源证券被暂停承销资格 中信证券取消60亿元债券发行

10月22日，中信证券发布公告称，原定于2024年10月23日至10月25日发行中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开发行次级债券（第一期）。但因主承销商开源证券无法参与本期债券发行承销相关工作，经各方友好协商，发行人决定取消本期债券发行。后续发行计划另行公告。《每日经济新闻》记者了解到，10月18日，证...

中国银河投行业务由盛到衰背后承揽质控都偏弱 股权储备项目寥寥...

中国银河债券承销业务被责令改正，不仅对投行声誉会带来一定影响，也会对业绩造成一定影响。2023年，公司投行业务手续费净收入为5.48亿元，其中股权投行收入仅0.18亿元，可见公司大部分投行收入来自债券承销业务。中国银河不仅在投行业务质量方面存在问题，股权项目承揽数量也不多。截至10月25日，公司股权投行储备项目（包...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

记者注意到,这11家券商中,开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月。另外,证监会还对海通证券原分管投行业务高管姜诚君采取监管谈话措施。质控、内核违规成“重灾区”首先来看9家券商情况,主要违规表现在质控和内核方面。申万宏源承销保荐:在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务(www.e993.com)2024年12月19日。此外,李昭欣作为中原证券总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管,对相关违规行为负有责任,证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。证监会抓住公司高管等“关键少数”证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求...

这一波罚了11家券商投行,2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分券商较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

长城证券上半年净利下滑19%,财富与自营支撑,投行依赖债券承销逆势...

值得一提的是,在各家券商的投行业务收入几乎都是下滑的趋势下,长城证券的投行业务却出现了逆势增长。对此,长城证券也在年报中提到,主要得益于债券承销业务收入。2024年上半年,长城证券的公司债(不含非政策性金融债)、企业债、非金融企业债务融资工具及资产支持证券(含交易所ABS及ABN)承销规模为235.41亿元,同比增加...

债券承销被暂停6个月,中原证券投行业务何去何从?

也就是说,暂停债券承销业务对中原证券的经营业绩虽然将产生一定影响,但考虑到其投行业务营收占比颓势明显的情况,其影响对公司整体收入规模而言会相对有限。Choice数据统计检查力度升级中原证券也并非年内唯一一家受到“资格罚”的券商公司。10月18日晚,针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题,证监会一口气开出的...

证监会通报证券公司投行罚单情况,对开源、中原实施暂停债券承销...

证监会指出,从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求...