有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户
据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...
监管密集出手,多家券商员工违规炒股遭罚
"证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。"证监会此前表示,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能...
证监会“捕鼠行动”进行时 又一券商员工炒股被罚 两年多亏掉近500...
相关处罚信息显示,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示...
一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿
深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,违法行为恶劣,情节较为严重,决定对韩飞采取10年证券市场禁入措施,并责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款,罚没累计达1.17亿元。招商证券员...
中国银河再遭监管警示,年内19家券商收警示函,投行、员工违规成重...
3月15日,山东证监局指出,李东祥在国盛证券烟台长江路证券营业部从业期间,在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议,未按公司要求报备本人实际使用的手机号码,因此,对该营业部及员工出具警示函。4月11日,上海证监局发消息称,天风证券上海龙华中路证券营业部个别员工存在未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号...
头部券商一线员工:佣金改革如同「教培双减」
那第二个考核指标创收就非常赤裸了,如果说对于一部分的券商员工卖老产品至少还能纳入销量考核,那对于绝大部分的券商员工来说,几乎是只有首发的重点基金才有创收,存续的老产品创收很低,或者是直接没有(www.e993.com)2024年7月31日。至于这些重点产品怎么选出来的?为什么有的产品系数可以给的更高?我看到很普遍的现象,是取决于基金公司和总部的人...
罚没1.3亿!95后王泽龙做空自家股票狂赚6000万,中核钛白套利游戏...
此后主要有四步安排。一是安排从中核钛白员工持股计划中融券借出8800万股,“王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股中核钛白股票”。二是利用金融合同,让海通证券接受中信中证委托上场,以8折定增价买入,“2023年2月10日,海通证券按照中信中证指令价格...
八项调整,涉及券商文化建设实践评估!从业人员违规炒股被罚将扣分
证券从业人员不得买卖股票,这是《证券法》明文规定的基本要求。据《每日经济新闻》记者了解,证监会一直致力于严厉打击证券从业人员违规买卖股票的行为。自2019年至2023年,证监会已查办67起从业人员违法炒股案件,对139人进行了行政处罚,旨在构建一种让从业人员“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
8点1氪丨RNG战队CEO自爆“可能立马破产”;市场消息称基金、券商...
OpenAI据悉邀请前员工出售股份TheInformation4月11日消息,OpenAI已经告诉一些前员工,他们可以出售OpenAI的股份,这是OpenAI最近发出的收购要约的延续,该要约估值为860亿美元。前员工可以在4月15日之前决定是否参与股票出售。(界面新闻)熊猫债走俏催生人民币国际化新动力...
股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...
某券商投顾向记者表示,这种情况(开户返现)现在在行业内并不少见,原因可能是一些券商的分支机构工作人员为了完成KPI考核,就花钱找黄牛买户。在他看来,出现这种现象,从一定程度上也可以反映出相关券商的考核机制存在问题。另外,同一家券商的各分支机构在佣金标准的执行上存在一定的灵活调整空间。而记者在和上述国元证券...