监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

证券从业人员不得炒股,这是业内明令禁止的行为,也是监管严查和券商自查的重点项目。随着金融行业规模不断扩张、从业人员快速增加,总会有打擦边球的。有些用亲朋好友的账户炒股,有些则是借用与本人毫无关系的账户。随着今年证监会监管力度增强,被查处人数增加,证券公司也感受到了这次并不是说说而已,纷纷启动自查模式。

证券人员偷偷炒股多吗

3.制度不完善：虽然相关法律法规对证券人员炒股行为有明确规定，但在实际操作中仍存在一些模糊地带和漏洞，为违规行为提供了可乘之机。三、影响分析证券人员偷偷炒股的行为不仅损害了个人职业操守和行业形象，更对证券市场的健康发展造成了严重影响。一方面，这种行为破坏了市场的公平性和透明度，使得普通投资者难以获得...

重磅!证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!63人被罚没合计超8000...

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面...

证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求(www.e993.com)2024年11月28日。由于工作原因,证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息,具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易,谋取不正当利益的基础。显然,这种行为会扰乱证券市场秩序,违背市场的公平性原则,对投资者合法权益造成侵害。对此,近年来,监管部门严厉打击此类行为。

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

近日,证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示,长城证券时任副总裁韩飞,因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚 年内还有中金、招商证券等...

因工作性质,证券从业者可能接触到超出一般投资者所知悉的未公开信息。为保障市场的公平性和透明度,《证券法》明确要求证券从业人员不得违规买卖股票。近日,对于券商2023年文化建设评估,中证协进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或在自评时被扣分。