刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

中证协修订发布证券公司两类子公司管理规范

环球网财经综合报道5月10日,据中国证券业协会网站,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,中证协修订并发布了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(合称《两部规范》),自2024年5月31日起实施。在主要修订内容方面,关于优化...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第八条:设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。四、受理机构中国证监会办公厅五、审核机构中国证监会证券基金机构监管部六、决定机构中国证监会七、审批数量《证券公司监督管...

国泰君安君享大类资产全天候1号

资金投向:1)固定收益类及现金类资产:现金、银行存款(包括但不限于活期存款、定期存款、协议存款、大额存单等)、国债、各类金融债、债券逆回购、债券型基金、货币市场基金以及其他经中国证监会、中国人民银行认可的货币市场工具。2)权益类资产:股票型基金、偏股混合型基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和LOF、ETF等...

港股“十一”假期继续暴涨!关于港股类ETF 你需要知道的10点

与股票一样,符合条件的港股类ETF也可以参与融资融券机制。像恒生ETF(513660.SH)、恒生科技指数ETF(513180.SH)、恒生国企ETF(159850.SZ)、恒生互联网ETF(513330.SH)、恒生红利ETF(159726.SZ)等,都是两融标的。也就是说,可以向证券公司先“借钱”买入符合条件的港股类ETF、待上涨后,再高价卖出偿还,或者先向...

券商两类子公司迎监管新规出现11项规则变化 合规管控显著加强

券商两类子公司迎监管新规出现11项规则变化合规管控显著加强近日,证券时报记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订(以下简称“新规”),并于近日征求行业意见(www.e993.com)2024年11月22日。

券业大事!券商两类子公司管理规范迎修订,来看11项重大变化

近日,券商中国记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订,并于近日征求行业意见。对比现行有效的管理规范条例,券商中国记者梳理出11项变化,其中业务规则方面调整最多。主...

立航科技获11家机构调研:公司在新研制项目方面,主要涉及飞机挂架...

立航科技(603261)5月27日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年5月27日接受11家机构调研,机构类型为其他、基金公司、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:问:公司主要核心技术及应用场景有哪些答:经过公司多年发展,在航空高端装备领域,取得了一定技术成果,掌握了基于人工智能算法应用于状态监测的...

明确了,2024.3.1日起,11类财产人民法院不得采取诉前财产保全措施

(四)被保全财产为有限责任公司或者非上市股份有限公司股权的,提供了具体公司名称、统一社会信用代码及注册(或者托管)机构、出资额度和股权份额等信息;被保全财产为上市公司股票或者其他可供保全的有价证券的,提供了相应账户信息及交易场所或者证券公司名称及地址;...

中证协修订发布两类子公司管理规范 加强证券公司监管 有效防控...

中国证券业协会5月10日发布《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》以及相关配套文件,旨在进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,有效防控金融风险。上述规则及文件自2024年5月31日起实施。