农发行云南省分行:开展2024年案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练
农发行云南省分行:开展2024年案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练为进一步增强全行干部员工案防意识,提升案件风险防控水平和涉刑案件处置应急管理能力,近日,农发行云南省分行组织开展案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练,省分行机关各处室、各二级分行风险合规专员及县支行“三合一”专员参加。强化案防教育,增强风险意识...
上半年123位银、保从业者吃“红牌”永久下场,多家银行因代销保险...
三、非银处罚排名:中国人民财产保险罚单最多,中信中证资本被罚没金额排第一四、上半年金融合规特点1、银行处罚特点:93家银行因贷款管理不到位等被罚2、保险处罚特点:12家保险公司因欺骗投保人被罚,162张罚单罚虚列费用五、今年上半年典型处罚案例1、8家理财公司被处罚2、123位银行保险人今年上半年被罚禁止从业终...
银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议
深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性,2023年11月2日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称“《办法》”)(金规〔2023〕10号),自2024年1月1日起施行。
金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
人民网北京12月20日电(记者任妍)为坚决遏制银行保险机构涉刑案件风险高发态势,日前,国家金融监督管理总局发布了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》)。近日,首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会在京举行,会议由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,...
监管之声|国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险...
为深入贯彻落实党的二十大精神,进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行(www.e993.com)2024年7月27日。《办法》共5章、40条,主要内容包括:一是明确涉刑案件风险...
胡云腾、卜祥瑞、强力等建言银行保险机构涉刑案件风控
2023年11月2日,国家金融监督管理总局制定并印发了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,旨在提高银行保险机构涉刑案件风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行。《办法》的实施将进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉...
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担涉刑案件风险防控最终责任
8月4日,国家金融监督管理总局(下称金融监管总局)就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》)公开征求意见。意见反馈截止时间为2023年9月8日。国家金融监管总局有关部门负责人表示,为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,深化源头预防、标...
金融监管总局:银行保险机构应建立健全案件风险防控机制,构建全...
北京商报讯(记者宋亦桐)11月10日,来自金融监管总局官网信息,为健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行。《办法》共5章、40条,主要内容包括:一是明确涉刑案件风险防控的目标和基本原则。
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
本报讯记者徐贝贝报道为深入贯彻落实党的二十大精神,进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行。