证券从业资格证有什么用?含金量高,趁着人不多赶紧考!

证券从业资格证是中国证券业协会(简称“中证协”)颁发的一种从业资格证书,表明持证者具备从事证券业务所需的基本知识和技能。1.适用范围证券从业资格证是金融行业入门级的资格证书,适用于从事证券业务相关岗位的从业人员。它是进入证券公司、基金公司、期货公司及其他金融机构的必要门槛。2.获取途径通过证券...

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

此外,浙江证监局指出,经查,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源:浙江证监局据相关规定,浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家(地区)基金或资产管理、基金销售等相关从业资格,或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格,但最近五年一直从事资产管理、证券...

证券从业资格证和税务师的区别

证券从业资格证和税务师是两种不同的职业资格证书,它们分别对应着不同的职业领域和职责。证券从业资格证:证券从业资格证是中国证券业协会颁发的一种职业资格证书,主要面向从事证券业务的专业人员。持有该证书的人员可以在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等从事证券业务。考试内容主要包括证券市场基本法律法规、...

中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...

中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具警示函,httpsm.jrj/madapter/finance/2024/07/19093641665496.shtml

2024年基金从业资格证考试题库

9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()A.基金管理公司的费用支出核算B.基金持有证券的权益核算C.基金申购与赎回核算D.基金资产估值核算答案:A10.衡量货币市场基金的风险指标主要有()A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况...

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料本文为节选，源自攻关学习网，每年进行更新，部分内容摘录如下：高频考点一：证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目有佣金、过户费和印花税等。其中，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一...

顶流蔡嵩松涉刑案,去年辞职前已被取消基金从业资格,诺安基金涉嫌...

通常,明星基金经理一方面自身能力在业内名列前茅,大多比较爱惜羽毛,轻易不会从事违规违法行为;其次,明星基金经理的薪酬大都处于业内金字塔的顶端,拿着数千万年薪,甚至过亿年薪,从事违法勾当得不偿失。在此次丑闻中,蔡嵩松有几个说法,财报报道称,蔡嵩松和曲泉儒涉同一个案件,都与深交所某只中小市值股票背后的交易有...