申万宏源“换帅”投行业务 前高管留置被查等定论
此外,根据最新披露的行政处罚信息,9月25日,浙江证监局对申万宏源证券温州分公司采取责令改正措施。经查,公司存在内部合规管理不到位、向证监局提交的材料内容不准确、不完整等问题。从上述问题可以看出,申万宏源及其投行业务一直存在合规内控管理不足等问题。郑治国上任后,能否带领申万宏源承销保荐走出低谷,轻装...
官宣了,千亿券商巨头换帅
官宣了,千亿券商巨头换帅中国基金报记者曹雯璟今日晚间,申万宏源证券发布公告称,2月29日,申万宏源集团股份有限公司所属全资子公司申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”)召开第二届董事会第二十七次会议,审议通过《关于申万宏源证券有限公司总经理任职的议案》,同意张剑为申万宏源证券总经理。公开资料...
宣布了!两家知名券商“换帅”
宣布了!两家知名券商“换帅”中国基金报记者吴君最近,两家知名券商完成了高管层的更替。中国银河证券近日发布公告,王晟在“接棒”公司董事长一职后,将卸任公司总裁职务,由薛军出任公司总裁,这意味着这家千亿市值的老牌券商正式迎来了新一任的董事长和总裁。与此同时,安信证券官网信息显示,段文务成为公司董事长。...
老牌券商换帅!
内部控制及流程管理不健全,存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形。考核激励不合理,存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。二是研究报告具体问题方面。个别研究报告观点不审慎,依...
董事长辞职,总裁退休年龄临近,国泰君安迎换帅“窗口” | 券商
该公告称,贺青自2019年9月加入国泰君安以来,带领该公司及全体员工积极抢抓上海区域性国资国企综改试验机遇,研究提出“三个三年三步走”战略路径构想,始终锚定“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”愿景目标,持续筑牢“综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化”核心能力三支柱,加快培育“科创金融、...
盛泉恒元的“骚操作”,腾讯都看不下去了!
面对挑战,盛泉恒元乃至整个私募行业,需要更加注重合规、透明度和社会责任,以实现可持续和健康的发展(www.e993.com)2024年10月20日。新闻之路,是尊重事实和逼近真相的道路,是敬畏真理和追求进步的道路,是提升社会透明度和促进公共利益的道路,是“以人民为中心”承载理想和责任的道路。这也是行家为之求索的道路。道阻且长,且行且珍惜。
300亿华林证券,又换了一个CEO!
如此频繁更换CEO的背后,折射的是华林证券的种种“焦虑”。首先,券业头部效应日渐显著,中小券商的生存空间一再被挤压,华林证券近年业绩已整体走低;其次,在确立互联网转型后,人事架构、CEO选任考量多次更改,华林证券或遭遇了“重效率互联网与严合规券商如何融合”的拷问。
国融证券换帅,能解IPO对赌、股权冻结之困吗?
国融证券官网显示,2023年4月,国融证券原总裁张智河任职董事长,原副总裁刘翔任职总裁。公司副总裁陈刚兼任董事会秘书、财务总监,马龙任职合规总监。2016年,国融证券控股股东长安投资董事长侯守法被核准成为国融证券董事长,自此侯守法掌舵国融证券已7年有余。关于离任原因,国融证券表示,侯守法是因个人原因辞职不再担任董...
“券商黑马”换帅!
而就在刚刚过去的9月底,华林证券刚刚聘任年仅40岁的王惠春出任公司执委会委员兼首席信息官,成为国内券商中最年轻的CIO。原首次信息官张大威继续担任华林证券执委会委员兼合规总监。短短半个月,华林证券的高管快速地重新“排兵布阵”,未来发展战略是否生变?
又见外资券商换帅,东亚前海证券任命新任总经理
外资券商东亚前海证券近日进行了高管调整。国家企业信用信息公示系统显示,近日,东亚前海证券进行了工商变更,公司总经理由田洪变为汤庆文。同时,东亚前海证券官网更新了高管信息,目前东亚前海证券的高管团队共计7人,包括总经理兼合规负责人汤庆文、首席信息官张强、首席风险官于湘泳,副总经理林燕、汪芳、汪朝汉、徐洁等...