最高法再审宣判马乐案:司法决不会纵容“老鼠仓”
而所谓“老鼠仓”,是指基金公司等金融机构内部投资人员,利用职务便利获得的未公开信息,在公司管理的资金买卖某一股票前,先用个人资金买卖该股,通过低于单位资金买入、高于单位资金卖出而达到个人获利的行为。本案审判长、最高人民法院审判监督庭法官罗智勇说,股票市场是一个零和博弈的市场,有人赚钱必然有人亏钱,像...
“零容忍”背景下,老鼠仓案件越来越“刑”
对此,有观点认为,利用未公开信息信息交易的违法所得,应落实到个人账户交易的利益,而非行为人所获取的基金管理费用,因为管理的财产不同于个人财产,如果基金之间也可以构成利用未公开信息交易,那么无异于禁止同一基金从业人员管理不同的基金,同时也禁止了基金从业人员之间进行业务交流,似乎不妥。但实际上,以柳某、姜某...
华夏基金夏云龙“老鼠仓”实锤:违规近3年罚没千万元,公司内幕交易...
3月25日,原华夏基金债券交易员王鹏所涉及的“老鼠仓”事件,被最高人民检察院编入了第十七批指导性案例。据了解,该案件首次披露于2020年,其中被告人王鹏在两年多时间里,一直偷看公司股票交易指令,并使其父母通过操作他人证券账户,与华夏基金公司指令高度趋同,非法获利1773万余元。3月28日,证监会接连发布的市场行政...
10年内第6起老鼠仓案发,华夏基金怎么了?
11月10日,河北证监局公布了一则罚单,曝光了一桩自2020年1月至2022年9月、持续将近3年的老鼠仓案件。这个案件的关键性人物,是前华夏基金经理夏云龙。河北证监局对夏云龙老鼠仓行为进行处罚,没一罚一,罚没金额合计1061.56万元。这是华夏基金多起老鼠仓案件中的又一起案发。(注:老鼠仓一般是指庄家利用内幕...
华夏基金再爆“老鼠仓”丑闻 万亿规模下的管理混乱引关注
华夏基金近十年老鼠仓不断忽视监管近10年来涉“老鼠仓”的机构中,华夏基金涉案人数最多,华夏基金真是公募圈里有名的“鼠窝”之一。除夏云龙老鼠仓外,华夏基金近十年内还相继被曝出多起“老鼠仓”案件。2014年罗泽萍案件:罗泽萍和弟弟利用未公开信息进行股票交易,非法获利超过1300万元。
无知与没有获利不是逃避惩处的借口,对基金老鼠仓应从严处罚
又比如,刘炜的“老鼠仓”是亏损的,“未获取任何非法利益”,但这并不能改变“老鼠仓”的性质,仅仅只是影响到对其“老鼠仓”最后的处罚金额而已(www.e993.com)2024年9月15日。如根据《证券法》第一百九十一条规定,对于内幕交易,有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以...
华夏基金又一老鼠仓案件曝光 趋同交易2亿获利362万
新浪财经讯7月19日,中国裁判文书网公布了《田冬宇、刘光谱利用未公开信息交易罪刑事决定书》,原华夏基金投资经理、机构投资部总经理助理田冬宇,原华夏基金投资顾问、理财中心经理刘光谱两人,被指先于或同期于华夏基金进行股票交易,累计趋同交易金额人民币2.05亿元,趋同交易获利362万元。法院一审判决,对两人分别判处有期...
投保315:关注2020年经典案例 你有没有为自己维权?
1月29日,证监会披露了2020年证监稽查20起典型违法案例。其中财务造假、信息披露违法违规是重灾区,两者分别就占6席及5席。此外,此次纳入的还有操纵市场案2宗、内幕交易案2宗、老鼠仓1宗、会计所未勤勉尽责2宗,以及证券、私募违规各1例。新
证监会通报2021年案件办理情况:中介违法案件上升,“老鼠仓”有所...
值得关注的有:虚假陈述案件中,供应链金融、商业保理等新业态逐渐成为造假新“马甲”;操纵市场案件中,团伙化、职业化特征更加明显,市场掮客收取费用后主动牵线搭桥、合谋操纵;内幕交易案案件数量连续三年下降;中介机构违法案全年立案调查39起,较去年同期增长一倍以上。值得一提的是,老鼠仓案件有所反弹。证监会去年全年办...
联手兄弟进行“老鼠仓”交易,获利2355万!竟还贿赂公职人员,知名...
据上述文书披露,邹翔因涉嫌利用未公开信息交易犯罪于2017年2月被重庆市公安局立案侦查后,为谋取撤销案件或较轻处理的不正当利益,请托重庆市公安局经济犯罪侦查总队退休人员唐某2提供帮助,唐某2利用自己曾担任该总队法制科科长形成的便利条件,介绍邹翔与该总队五支队支队长王某结识,并希望王某予以关照。为此,邹翔于2017...