趋同交易亏损700万 又一基金从业人员被罚

根据证监会公布的信息,此次被处罚的两位基金从业人员,通过利用未公开信息交易,违反了《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定。许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,2020年7月31日至2023年3月14日,“许某花”等...

两基金从业人员受罚,基金经理“老鼠仓”倒亏700万

而基金经理、交易员等能接触到公司持仓交易信息的人员是不可以直接、间接买卖股票的,也不能透露股票投资或提供股票信息和建议。另一位头部机构人士告诉第一财经记者,除了上述相似规定之外,有些基金公司的管理则更为严格,如公司所有员工以及配偶都不允许有买卖股票等相关交易行为。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券...

趋同交易倒亏超700万,一基金从业人员被罚没153万、市场禁入5年

许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,2020年7月31日至2023年3月14日,“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损53.32万元。同在2020年7月31日至2023年3月14日期间,许文峰、金鎏还共同控制...

“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判

一审法院认定的事实显示,在基金合同书的重要提示中,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则;某证券公司在廖女士购买基金冷静期满24小时后通过电话进行回访,廖女士对是其本人认购、由本人签署材料、阅读了风险揭示、产品评级为高风险其风险承受能力为高风险匹配、产品收益分配方式及未来可能产生的投资损失等内容...

神奇的中加基金:基金规模1056万,自掏1000万,从业人员认购20.08万...

根据基金成立公告,中加科技创新混合成立时募集资金为1056.65万元,中加基金自己认购了1000万元,中加基金公司的从业人员认购了20.08万元,外界投资者认购了36万多元。现今,在中加科技创新混合成立后运作的29天时间里,基金净值下跌11%,意味中加基金的资产可能亏损11%,也意味着中加基金自己掏腰包买的1000万元或浮亏11%,...

2024年基金从业资格证考试题库

1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股(www.e993.com)2024年12月19日。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。

顶流蔡嵩松涉刑案,去年辞职前已被取消基金从业资格,诺安基金涉嫌...

2019年8月12日,8月12日,诺安基金子公司诺安资产前高管任远上任诺安基金战略客户部副总经理。一位接近诺安基金的银行人士透露,任远与赵玲华存在直系亲属关系。根据2004年版《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定,独立董事需要满足直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职的情况。

券商并购潮,金融从业人员的黑暗未来更进一步

到2022年,美国没有销售费的公募基金规模占比,已经达到了91%。不需要销售人员和销售机构了,连销售费这个东西都可以取消了。国内的公募基金整体费率比美国高了一倍以上,未来降低50%几乎是板上钉钉,所以大家看着各大金融机构降薪裁员,一切只是刚刚开始。

2024年上半年中国母基金全景报告

(三)从业人员情况分析五、私募股权母基金行业发展现状与趋势六、总结附录一中国母基金全名单及除母基金之外的中国机构类LP全名单(截至2024年6月30日)附录二政府引导基金相关代表性监管政策梳理近几年来,随着中国私募股权投资市场的发展与成熟,相对于直接投资的基金运行方式,私募股权母基金因其分散投资、...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式...