证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
在公募基金、私募基金、证券期货资管计划等监管规则中都有员工跟投相关管理要求,尤其是私募基金因跟投可更好的将管理人及员工利益与产品利益绑定一致,使员工更谨慎尽责运作产品,防范防止员工实施内幕交易和利益输送等损害产品利益的行为,更加鼓励员工进行跟投。监管、自律组织对私募基金跟投的管理也更加细致,证券期货资管产品...
太狠了!华泰证券一员工被罚没580万!
二是,对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收289.65万元,并处以290万元的罚款。孙宏君两项合计被罚没约590万元。投行君最后在多说几句,以下内容仅面向投资者,对金融从业人员来说,是显而易见的常识,可以忽略。该案这位员工代客炒股,让客户赚到了钱,仅是个案,纯属侥...
员工私售非代销私募基金,中山证券佛山分公司被监管“点名”
从监管公开的内容来看,中山证券佛山分公司此次被“点名”与私募业务相关:“经查,你分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券有限责任公司代销私募证券投资基金,并从中获取不正当利益的情形,你分公司多名原从业人员参与了上述活动,反映出你分公司合规管理不到位的问题”。上述情形违反了《证券公司和证券投资基...
有仅供内部职工的高收益基金?某券商员工诈骗获利490万元,被判11年...
以所在券商有仅供内部职工的高收益基金为“卖点”,一名70后券商营业部员工10年间诈骗近490万元。近日,上海普陀区法院披露了一则诈骗刑事案件,案件当事人是一名券商员工陈某,据法院介绍,陈某出生于1970年,中专文化,曾在某券商上海虹桥路营业部工作。因本案于2023年8月14日被公安机关刑事拘留,于同年9月21日被逮捕...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
经查,李承羲在东北证券股份有限公司长春湖西路证券营业部任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第十条第二款的规定。根据《合规管...
南方中证全指证券公司交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书...
所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资人需要使用中证全指证券公司指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购,赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资人需要使用中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所...
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度
目前来看,更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录,加紧警示教育以及培训基本是券商的普遍操作,但也有一些其他差异化的方式:一是部分券商对员工股票交易行为进行追溯,最长可至6年,多数在1-3年左右,员工需要去营业部打印自己往年的股票交易记录,证明自己并没有违规行为,这主要是针对新入职员工。若员工在入职...
快来看看你家公司排在第几?—点评中国公募基金销售保有规模排行榜
无论是证券公司在财富管理端的“股转基”战略还是大V引流开户的业务模式,其落脚点都会和ETF产生天然的重叠,而基金公司针对ETF首发给与高销售对价,也让证券公司的基层员工干劲十足。几重因素叠加之下,证券公司在基金销售的“发力”也就在预期之中了。城头变幻大王旗,有人进步自然就有人退步。证券公司整体向前,与之...
中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...
决定显示,中金公司(38.610,3.51,10.00%)存在以下合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
基民亏惨了,明星基金经理去哪儿了
3月15日,中国证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,其中提出,摒弃明星基金经理现象,强化“平台型、团队制、一体化、多策略”投研体系建设。基金行业“去明星化”趋势已久,如今再度得以重申。“我在2020年年初买入葛兰的中欧医疗健康混合,最初投了3万元...