某券商营业部收警示函 从业人员私下代客交易

经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令...

私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

这里我们可以从中基协出台的法规看出,如《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,其进行了自律规范,并未直接禁止基金从业人员炒股,而是对其划定相关的框架性合规规则,并给予基金管理机构一定的自主权,以便能够根据自身情况建立和执行相关的合规制度。以及2016年中基协发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》中规定,...

大族激光科技产业集团股份有限公司关于高级管理人员亲属短线交易...

大族激光科技产业集团股份有限公司(以下简称“大族激光”或“公司”)于2024年10月28日收到公司高级管理人员李剑锋先生出具的《关于亲属短线交易的情况说明》,获悉李剑锋先生的母亲叶细香女士于2024年10月9日、10月10日买入公司股票,并于2024年10月25日卖出公司股票。根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。对此,江苏证监局根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

北京证监局发现,刘某在从业期间,使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖,买入股票及可转债累计约786.37万元,卖出股票及可转债累计约774.39万元,亏损16.25万元。最终,北京证监局对刘某处以4万元的罚款。值得注意的是,以上只是近期各地证监局公布的从业人员违规炒股行政处罚。记者还获悉,9月30日,河...

又一私募基金经理被中国证监会处罚,罚金高达6000万!六年禁入证券...

本案不属于立法旨在规制与打击的对象(www.e993.com)2024年11月21日。申辩人的行为不符合“利用未公开信息交易”的构成要件。申辩人的行为未损害私募基金投资者的利益,未违背信义义务,更未产生社会危害性或对证券市场的不利影响,不应按照利用未公开信息交易进行处罚。本案实质上系私募基金借用个人账户管理家族资产,与利用未公开信息交易特征完全不...

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。北京证监局表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定,决定对庄江斌采取出具监管谈话的行政监管措施。

曾存在买卖股票行为 20名证券从业人员被出具警示函

北京证监局官网9月14日发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。根据《决定》,经查,作为证券从业人员,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

最终,证监会对熊某涛采取终身证券市场禁入措施。从处罚金额来看,有从业人员被合计罚没近千万。先后在券商、基金工作的朱某,因擅自买卖股票且未依法申报投资,没收违法所得485.85万元,罚款495.85万元,合计981.7万元。据披露,朱某于2018年7月至2021年4月先后任某券商研究所助理、助理研究员、高级分析师,2021年4月至...

“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判

一审法院认定的事实显示,在基金合同书的重要提示中,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则;某证券公司在廖女士购买基金冷静期满24小时后通过电话进行回访,廖女士对是其本人认购、由本人签署材料、阅读了风险揭示、产品评级为高风险其风险承受能力为高风险匹配、产品收益分配方式及未来可能产生的投资损失等内容...