中银国际证券连收六张罚单 监管部门“剑指”其营业部违规行为

浙江证监局指出，中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向我局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。孙某作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任。浙江证监局决定对中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部及孙某...

重庆港接待5家机构调研,包括国金证券研究所、人保资产、冠达泰泽...

2024年7月17日,重庆港披露接待调研公告,公司于7月16日接待国金证券研究所、人保资产、冠达泰泽基金、西南证券、广州钰晟投资基金5家机构调研。公告显示,重庆港参与本次接待的人员共4人,为董事长屈宏,副总经理任川,财务总监刘红伟,资产证券部、贸易物流部等部门相关人员。调研接待地点为重庆市江北区海尔路298号公司...

华峰铝业接待34家机构调研,包括长信基金、中信证券、方正证券资管等

01华峰铝业于7月31日接待了34家机构调研,包括长信基金、中信证券、方正证券资管等。022024年上半年,华峰铝业实现营业收入49.34亿元,同比增长18%,净利润5.58亿元,同比增长35%。03公司产品出口至全球40余个国家和地区,预计下半年出口量将保持稳步提升,外贸销量比例大致保持在三分之一左右。04为解决热轧产能瓶颈问题...

...易方达广州开发区高新产业园封闭式基础设施证券投资基金基金...

??????本基金为公开募集基础设施证券投资基金,发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别,请投资者特别关注。本基金主要投资于最终投资标的为产业园类型基础设施项目的基础设施资产支持证券,并持有其全部份额,本基金通过资产支持证券等特殊目的载体间接投资于基础设施项目,最终取得相关基础设施项目完全所有权。...

十年大数据解读资管业变迁:保险资管、公募基金暂居一二,债牛推动...

总体来说,银保资管机构(包括银行理财、信托、保险资管)整体资管规模为78.88万亿元,占比56.71%;证券业资管(包括公募基金、私募基金、券商资管、期货资管、基金公司专户、基金子公司专户)整体资管规模为60.21万亿元,占比43.29%。从各子行业发展进程看来,保险资管、公募基金、私募基金2018年以来持续保持正增长,并且在20...

中国证券业协会修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》等

e公司讯,中国证券业协会修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见,修订主要内容包括:优化另类子公司的业务范围(www.e993.com)2024年11月7日。明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他...

华商新锐: 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书...

????本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。????投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明...

高质量发展在路上!证券业2023年年度画像,有风有雨也有晴

2023年公募基金费率改革备受瞩目。监管层两轮直击堵点痛点难点的改革措施,激荡证券行业,一方面践行“金融为民”,另一方面助推证券业回归本源。今年7月证监会公布《公募基金行业费率改革工作方案》,其中主动股票型、偏股混合型基金产品的管理费、托管费费率统一调降至1.2%、0.2%。目前第一阶段的降费已基本完成。12月证监...

十年大数据解读资管业变迁:低利率下赚钱效应锐减

总体来说,银保资管机构(包括银行理财、信托、保险资管)整体资管规模为78.88万亿元,占比56.71%;证券业资管(包括公募基金、私募基金、券商资管、期货资管、基金公司专户、基金子公司专户)整体资管规模为60.21万亿元,占比43.29%。从各子行业发展进程看来,保险资管、公募基金、私募基金2018年以来持续保持正增长,并且在20...

基金业重磅规则发布!六项行为禁止!

二是考核内容。协会制定并定期更新考核大纲和试卷,提供在线考核的平台。考核内容分证券类和私募股权类,内容包括基金法律法规与职业道德以及证券投资基金或者私募股权投资基金方面的基础知识,报考人员应当根据所从事的业务类型选择自己参加的专项考核类型。三是考核形式。应知应会考核通过协会指定的系统在线完成,考核不限时间...