证券公司融资融券业务管理办法
未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。第四条????证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:(一)诱导不适当的客户开展融资融券业务;(二)未向客户充分揭示风险;(三)违规挪用客户担保物;(四)进行利益输送和商业贿赂;(五)...
原创华夏证券前董事长违规挪用客户资金为何没坐牢?钱花在了瓦良格上
当时,证券市场对客户保证金还没有约束,很多证券公司营业部挪用客户资金炒股是常态。股市华夏证券也不例外,违规挪用客户保证金虽然为华夏证券“打江山”提供了便利,但同时也为后来华夏证券破产埋下了隐患。尽管邵淳在挪用客户保证金这件事情上没有任何个人利益在里面,但是作为证券行业,挪用客户保证金就相当于农业里的...
独家调查|挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规...
"证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券,这是很明确的",杜东林律师指出,若证券公司营业部挪用客户账户内资金或证券的,客户有权选择违约或侵权诉由提起民事诉讼。对于该事件的进展,蓝鲸财经将持续关注。
姚志斗律师:挪用资金罪无罪案例分析及解读
《中华人民共和国刑法》第一百八十五条挪用资金罪商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。????????????量刑标准第二百七十二条挪用资金罪公司、企业或...
公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准
4.利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。本条只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。5欺诈发行证券罪(第160条)在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者...
挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规问题 已向证...
“证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产(www.e993.com)2024年10月19日。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券,这是很明确的”,杜东林律师指出,若证券公司营业部挪用客户账户内资金或证券的,客户有权选择违约或侵权诉由提起民事诉讼。对于该事件的进展,蓝鲸财经将持续关注。
刚刚!证监会:吴某某涉嫌内幕交易“王府井”获利数额巨大!
证监会新闻发言人常德鹏18日介绍,近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。
专项计划现金流被侵占、挪用?头部券商收ABS业务罚单
日前,浙江证监局开出三张事关ABS业务的罚单,分别涉及中金公司(35.870,-0.48,-1.32%)、南方资本和杭州融臻工程管理有限公司,主要原因与未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用有关。根据基金业协会最近公布的数据显示,2023年四季度,中金公司以1610.40亿元位居企业ABS月均规模第四名。
私募证券类理财产品,常见舞弊套路及具体刑事罪名|金融法实务
在公司式、合伙企业式私募证券基金中,私募基金管理人的工作人员在管理人和私募基金中双重任职,其挪用私募基金财产,直接侵害了私募基金公司、合伙企业财产所有权,属于挪用本单位资金。在契约式私募证券基金中,私募基金管理人与投资人不成立新的经营实体,双方签订合同,私募基金财产是私募基金管理人(公司或合伙企业)接受投...
...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...
“孙某英”平安证券普通证券账户于2013年7月11日开立于平安证券有限责任公司天津绍兴道证券营业部(后更名为平安证券天津分公司),信用账户于2019年7月18日开立于平安证券天津分公司。2019年5月30日至2021年11月5日,边书元利用自有资金及他人资金,控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额329,380,...