证券公司客户经理违规销售“飞单”行为被警示
刘某上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十条第五项、第十二条第九项规定,该规定要求证券经纪人向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融应用产品宣传推介材料及有关信息,在证券公司授权的范围内执业,我局依法对其采取出具警示函的监管措施。
证券公司监督管理条例
第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范...
聊聊:证券、基金账户体系和运作
估计很多做证券投资的朋友理解的证券账户就是在证券公司开立的资金账号(有的券商叫客户号)。从严格意义上来说,资金账号并不是证券账户,而且真正的证券账户不是从券商开立的,券商只是作为中介机构,代理我们普通投资者开户。证券账户均是从中国证券登记结算有限公司(简称为:中登)开立出来的,它是基础账户。2.2、券商账...
光威复材获123家机构调研:目前碳纤维层面新产品的6000多万主要...
答:应收款项融资对应的主要是A客户的应收账款以及A客户签发或背书的商票、航信,按照金融工具准则,分类在应收款项融资科目下,根据规定,既可以持有到期也可以随时向金融机构申请变现的应收款项重分类为应收款项融资科目下,目前仍处于持有状态。问:TP500一季度出货预期?答:TP500和公司做的AR500不一样,AR500从材料到制...
新资本管理办法下商业银行配置偏好及轻资本转型策略
4.投资级客户发行的证券公司债等非银行金融债更受欢迎非银金融债的发行人如果是投资级公司,其风险权重将从100%下降至75%。投资级客户所发债券与一般其他客户所发债券的利差会进一步扩大。5.信用债券多空交织,其中投资级客户更受欢迎信用债券可划分为企业债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、可转换公司债和...
最ETF的基金公司和最ETF的券商,谁正争风?ETF大时代持续演进
从营业部角度来看,东方财富证券、湘财证券、华鑫证券等券商营业部的个人客户更爱交易ETF(www.e993.com)2024年10月19日。东方财富证券本身个人客户数较多,也爱交易ETF,ETF交易账户数经常排名行业第一、第二,这些账户集中落到拉萨几个营业部,因此东方财富拉萨营业部的10月个人客户ETF成交额能排名市场第一。
财富管理行业观察:中国是全球最具潜力财富管理市场
证券公司层面,中金公司推进财富管理战略导向的组织架构,建立私人财富客群、富裕客群和综合客群事业部,丰富财富管理业务的服务资源。广发证券发挥投研和金融产品体系的优势,助推财富管理快速发展。资管行业层面,汇添富基金率先开展投顾业务,为客户提供一站式资产配置解决方案。
培育银行系券商从供给侧长期支持资本市场发展|把脉中国经济
因此我认为这方面的大可不必过于担忧,要看到整个监管政策、市场环境、金融机构的风险控制能力已经发生了很大的积极变化。二是担心银行业会垄断证券行业,对现有的证券公司经营带来压力。这个担忧现实中的确是存在的,因为银行业确实规模巨大,掌控证券业似乎易如反掌;如果不加限制,确有形成垄断的可能。然而,近十多年...
在证券公司开户炒股,内部人随时都能看到散户交易信息和资金吗?
其实股民也不用过于担心,因为投资证券市场,确实需要在证券公司开股票账户,那么作为证券公司的内部有权限的人士,他们确实能看到客户,也就是投资者的账户信息和一些资金信息,但是他们也仅仅只能看到,而不可能染指或者操纵。我国对于保护证券投资者的资金安全还是有着很强的系统性规定的。
证券公司综合账户要来:同一客户名下资金与证券账户关联管理
评估标准方面,证券公司至少应当满足《证券公司账户管理功能优化试点评估要点》相关要求,综合账户体系严格落实客户身份识别验证,同名账户资金划转具备匹配的资金交收安排,保障客户资金安全,信息技术系统全面、准确、及时、可行。账户管理功能优化试点工作方案获得评估通过的证券公司,可向证监会提出证券公司账户管理功能优化试点...