基金从业人员管理新规八问八答

《管理规则》所称从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。其中,机构是指:1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及组织开展专项考核等。2.机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...

CCAA发布2024年度检验检测从业人员能力提升培训计划

业务主营范围包括检验检测发展规划、维护认证认可、检验检测行业发展权益、组织行业从业人员继续教育培训等。中国认证认可协会以推动认证认可、检验检测行业高质量发展为宗旨,为政府、行业、会员和社会提供与认证认可、检验检测行业相关的各种服务,发挥社会组织在社会治理中的作用,致力于建设“市场化、法治化、国际化、规范...

案例|中小企业声明函中从业人数包括劳务派遣人员吗?

一是A公司在中小企业声明函中列明“从业人员129人”与事实不符,据相关政府网站公开信息查询不完全统计,A公司年度内参与政府采购物业管理服务项目中标就有8个项目,按照项目采购文件用户需求和合同要求配置服务人员数量合计302人(不包括该公司其他在管项目和公司总部的人员),远远超出其声明的从业人数(www.e993.com)2024年11月3日。

中基协发布基金从业人员管理规则

根据《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。具体包括:公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员;私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募...

掩耳盗铃?中基协:从业人员不得炫富拜金

但基金从业人员就不要晒了。1月24日晚间,中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,明确了五类人员应注册基金从业资格、禁止从业人员六项行为等。其中比较引人注目的是:不得炫富拜金。

中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...

五类人员应注册取得基金从业资格根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。具体包括:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或...

行政执法主体及行政执法人员信息

16.人数、其中女性从业人数怎么填?此两项为报告年度12月31日在本单位中工作,并取得工资或其他形式劳动报酬的人员数,包括劳务派遣人员。17.对外担保怎么填?是否有对外担保,应向企业股东、法定代表人核实是否存在对外担保情况。18.有网站或网店怎么填?