一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...
栽了!开源证券前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,...
泰晶科技股份有限公司2024年员工持股计划(草案)
本员工持股计划将在股东大会审议通过后,通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用证券账户所持有的公司股票。最终标的股票的过户情况目前还存在不确定性,最终持有的股票数量以实际执行情况为准。本员工持股计划实施后,公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数不超过公司股本总额的10%,单个员工所获股份...
栽了!券商前员工炒股,损失近80万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在业内进行...
全国首例涉员工持股
“作为企业鼓励其员工持有本公司股票的一种有效方式,员工持股计划在境外成熟市场相当普遍。2014年,中国证监会制定了《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》用来规范、引导上市公司实施员工持股计划。经过多年发展,上市公司员工通过员工持股计划形式持有本公司股票的情形已经普遍存在。员工持股计划持有劣后级集合计划份额...
头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股
4月26日,北京证监局向中金公司出具的一则罚单显示,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为(www.e993.com)2024年10月20日。5月28日重庆证监局更是对西南证券前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、买卖股票,并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行为,监管对其处以10万元罚款。
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来,因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管...
有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户
每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...
...第十六期:党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?
第一,党员干部可以进行证券投资,这属于正常的投资行为,但不得违规从事相关活动。上市公司的股票或者证券没有特定发行对象,任何人都可以购买成为股东,但都不参与经营管理。事实上,有关特定党员干部买卖股票的行为,在制度规定的变迁上,也经历了从不准买卖的强制性规定到逐步放宽放开的变化。比如,1993年发布的《中共中央...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
2024年2月27日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)对公司出具“公司一部监管〔2024〕072号”《关于东莞证券股份有限公司采取要求提交书面承诺的送达通知》,因公司作为挂牌…