证券从业者没有周末 证券从业者可以买基金么?

《证券法》第四十三条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的一、证券从业者可以炒股吗?证券从业人员不允许炒股,目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股。《证券法》第四十三条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的...

苏州一股民60万买股票,“两年没看账户”,最近打开发现已退市

券商的工作人员告诉他，广汇汽车退市前的股价只剩0.7元了，比他当初2.8元的买入价低了不少。60万的本金现在只剩不到15万了。但更糟糕的是，公司退市后，股票进入了老三板市场。这意味着股价还有可能继续下跌，剩下的这点钱说不定还会继续缩水。听到这里，杨先生只觉得天旋地转。他怎么也没想到，自己辛辛苦...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解，现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票，但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...

党纪学习教育问答 | 党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?

第一,党员干部可以进行证券投资,这属于正常的投资行为,但不得违规从事相关活动。上市公司的股票或者证券没有特定发行对象,任何人都可以购买成为股东,但都不参与经营管理。事实上,有关特定党员干部买卖股票的行为,在制度规定的变迁上,也经历了从不准买卖的强制性规定到逐步放宽放开的变化。比如,1993年发布的《中共中央...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款(www.e993.com)2024年11月28日。从2022年11月至今的2年内,财达证券发生5起从业人员买卖股票的违规事件。2022年11月份,在“重庆市证券期货业协会”微信号上,公布了一则证券从...

对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了

4月26日,北京证监局披露,中金公司存在多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位等。最终,根据相关规定,北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。“严厉打击证券从业人员借用账户炒股,核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重的违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向记者表...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。

违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚

证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者...