部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。

沪指宕机,有投资者期权“套利”160%?券商员工:不是同一系统,可以...

对于该操作的可行性,凤凰网财经《投资观察》向多位券商从业人员进行求证,券商营业部人员均表示,期权的交易系统与股票交易系统不是一套系统,理论上是可以实现套利的,“但没发现身边有人这样操作。”

券商再发严禁员工炒股通知!

券商再发严禁员工炒股通知!炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!财联社记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据媒体报道，早在2017年，安信证券（现国投证券）曾以加强员工及相关人员股票账户管理的名义，内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的，必须且只能托管在本公司，在其他券商的账户必须注销。此外，在2019年，东莞证券也曾发布过类似的规定。据了解，现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票，...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。券商要求员工亲属股票账户销户或转托管华东地区某券商内部人士日前向记者表示,最近其所在券商内部发布通知称,2024年6月30日前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人股票账户销户,或转托管至公司营业部,...

Wind风控日报 |有券商要求员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

1、有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户(www.e993.com)2024年11月20日。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券...

券商员工及亲属股票账户要倒查三年?知情人:不实,但从严监管是趋势

第一财经消息,近期,“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。第一财经记者多方求证获悉,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查...

对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了

有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。券商中国记者经多方了解,近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度,但尺度不一。有受访者表示,在常规自查动作外,半个月前开始了对员工及亲属账户的倒查行动,“...

又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户

4月26日,北京证监局披露一则行政监管措施:因在合规管理方面存在多名员工曾买卖股票等问题,中金公司被出具警示函。据券商中国记者不完全梳理,4月份以来,已有12家券商及营业部被罚,不乏中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中,跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多,涉及6家券商及营业部。

华东某券商:6月底前员工家属需销户或转托管股票账户

根据每经报道,华东地区的某家证券公司近期向其员工发出一项通知,明确要求员工的配偶、父母及其他利害关系人需在6月底前将其持有的股票账户进行销户处理或将其托管转移至公司自身营业部。据悉,尽管要求员工申报家属的证券账户信息在业内已是常规做法,但并非所有券商均对账户转移至公司营业部提出硬性要求。然而,近年来,...